私募债券登记业务指南.doc

湖南省股权登记管理中心 私募债券初始登记业务指南 目 录 第一部分、业务办理流程 第二部分、资料清单及要求 第三部分、相关事项说明 第四部分、业务收费标准 第五部分、附表 业务办理流程 资料清单及要求 《私募债券登记及服务协议》（法定代表人签字或签名章、加盖公司公章并加盖骑缝章，一式两份）； 私募债券登记托管申请表（附件1,法定代表人签字或签名章、加盖公司公章）； 私募债券登记托管基本信息情况表（附件2,加盖公司公章） 私募债券承销协议（如有）； 私募债券募担保协议（如有）； 私募债券受托管理协议及私募债券持有人会议规则； 已完成发行的私募债券持有人名册（附件3）； 发行人最近法人营业执照副本原件及复印件； 法定代表人对代理人的授权委托书（附件4）； 法定代表人身份证复印件； 代理人身份证原件及复印件； 湖南股权交易所出具的私募债券发行《接受备案通知书》； 登记管理中心要求提供的其他材料。 业务收费标准 私募债券初始登记费：按照债券面值的万分之一，最低5000元。 相关事项说明 为更好的为股份公司及投资者提供优质服务，本中心根据《湖南省股权登记管理中心有限公司股权登记托管业务规则》、《湖南省股权登记管理中心有限公司非公开发行公司债券登记托管业务实施细则》制定本业务指南。相关业务规则及细则、物价核准的收费标准的详细内容可登陆 HYPERLINK 网站查询，也可以通过0731话咨询，还可以加入登记托管业务QQ交流群（QQ群号: 153327126）了解有关情况。 业务受理时间：星期一至星期五（法定节假日除外）上午9:00-12:00、下午13:30-16:30（16:30-17:00为业务内部结算时间）。办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路3段569号湖南商会大厦（西塔楼）23A楼。 本业务指南第二部分所要求的资料清单涉及的有关表格、格式文本及相关申请资料需签字或盖章的，自然人由本人签字，法人需法定代表人或授权代理人签字并加盖公章（授权代理人签字的需单独出具授权书）；提交的有效身份证明文件及其他资料均需出示原件，有效身份证明文件复印件及其他资料均需加盖公章,只提供复印件还需注明“本复印件与原件一致”。应使用黑色钢笔、签字笔工整填写有关内容，签字应由本人书写，不得打印。有关表格、格式文本除签名外，其他内容都必须是打印稿，不得手写，提交文件资料应当使用A4纸。所有相关资料均需提供电子版，并保证电子版资料与纸质版资料内容一致。 附表 私募债券登记托管申请表（附件1）； 私募债券登记托管基本信息情况表（附件2）； 私募债券持有人名册（附件3）； 法定代表人授权委托书（附件4）； 附件1 私募债券登记托管申请表 湖南省股权登记管理中心有限公司： 根据贵公司《股权登记托管业务规则》、《私募债券登记托管业务实施细则》及已签订的登记服务协议，本公司委托贵公司采取电子化集中登记托管的形式代本公司置备、管理私募债券持有人名册，为本公司提供私募债券登记及相关服务。请贵公司依据本公司送达的私募债券持有人名册及相关申请材料办理私募债券初始登记。本公司保证向贵公司提供的申请材料真实、准确、完整，并承诺因登记申请材料的问题所造成的任何法律纠纷均由本公司负责并承担全部法律责任。本公司承诺： 本公司已对提交贵公司的私募债券登记托管申报材料进行了认真的核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性与合法性承担相应的法律责任； 本公司私募债券登记托管申报前因历史遗留问题所造成的任何法律纠纷均由本公司负责解决并承担全部责任，与贵公司无关。 法定代表人（签章）: ________ 单位公章：_____________ ______年____月____日 附件2 私募债券登记托管基本信息情况表 基本信息私募债全称私募债简称(四个汉字以内)发行人名称主承销商律师事务所会计师事务所保荐机构当地主管金融部门募集资金用途备案金额发行总额资产单位□股□元□份□张面值币种人民币债券期限票面利率 还本付息方式年付息次数起息日期到期日期兑付日期信用级别信用评级机构再担保人名称担保人名称担保措施及方式发??行??参??数??信??息发行开始日期发行结束日期发行价格发行交易基数认购确认方式发行成功比例线上发行信息（线下发行的不需要填写）购买方式（2选1）□允许超额申购 □允许重复申购撤单申报□允许撤单申报 □不允许撤单申报是否限制中签人数最大中签人数是否限制认购数量认购下限