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类别高业、投信投顾二及三科
106年第1次證券商高級業務員資格測驗試題
專業科目:證券交易相關法規與實務 請填入場證編號:
※注意:考生請在「答案卡」上作答,共50題,每題2分,每一試題有(A)(B)(C)(D)選項,本測驗為單一選擇題,請依題意選出一個正確或最適當的答案
公司間有控制與從屬關係者,稱為?
(A)母子公司 (B)兩合公司
(C)關係企業 (D)有限公司
為確保證券投信事業大股東忠實經營,持股多少以上之股東不得擔任其他投信事業之發起人?
(A)百分之三 (B)百分之四
(C)百分之五 (D)百分之十
依「證券交易法」規定,下列何種企業應設置獨立董事?
(A)已公開發行之金融控股公司 (B)上市(櫃)電子公司
(C)已上市(櫃)之期貨商 (D)選項(A)、(B)、(C)均應設置
公開發行公司內部稽核主管之任免,應經下列何者通過?
(A)股東會 (B)董事會 (C)監察人 (D)臺灣證券交易所
依「證券交易法」規定,募集有價證券應先向認股人或應募人交付何種文件?
(A)募股章程 (B)證券商評估報告
(C)經會計師核閱之財務報表 (D)公開說明書
甲公司未向主管機關申報現金增資,即對外公開募集、發行新股,應負何種法律責任?
(A)公司負責人將被處二萬元以上十萬元以下罰鍰
(B)公司應於七日內向主管機關補辦申報
(C)主管機關通知公司解除負責人職務
(D)公司負責人將被處以五年以下有期徒刑
利用內部消息買賣股票圖利應負何種法律責任?
(A)刑事責任 (B)民事責任
(C)選項(A)、(B)皆是 (D)行政責任
有關違反「利用內部消息圖利規定」之責任,下列敘述何者有誤?
(A)有賠償請求權者為當日善意從事相反買賣之人
(B)提供消息之人與利用消息之人應負連帶責任
(C)提供消息之人無免責可能
(D)賠償數額為消息未公開前買賣之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價之差額
下列有價證券集中交易市場買賣之管理規範於櫃檯買賣市場不適用者為何?
(A)禁止操縱行為 (B)禁止內部人為短線交易之行為
(C)禁止內線交易之行為 (D)不得為場外交易
證券經紀商在證券交易所買賣證券,買賣一方不履行交付義務時,應如何處理?
(A)證券交易所應先代為交付
(B)證券交易所應指定其他證券經紀商或證券自營商代為交付
(C)證券商業同業公會應先代為交付
(D)證券商業同業公會應指定其他證券經紀商代為交付
某投顧分析師於電視上宣稱掌握某公司內部消息,意圖影響市場行情,依現行法最高可處罰有期徒刑多久?
(A)一年以上十年以下 (B)三年以上十年以下
(C)七年以下 (D)僅處以罰金
受益憑證之買回價格,以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理機構何時之基金淨資產核算?
(A)到達前一營業日 (B)到達當日或次一營業日
(C)到達次二營業日 (D)到達日起計算之第三日
下列何種情況投資人之損失可由保護基金償付:
(A)投資人買賣股票之損失
(B)證券商應付投資人之融資款項而未付時
(C)證券商對集中交易市場違約交割投資人已完成交割義務,而未取得其應得之有價證券或價款時
(D)投資人遭受地雷股之損失
下列對監察人之敘述何者有誤?
(A)董事發現公司有受重大損害之虞時,應立即向監察人報告
(B)監察人得列席董事會陳述意見
(C)監察人各得單獨行使監察權
(D)監察人得兼任公司董事、經理人或其他職員
依據「公司法」關於庫藏股之敘述,下列選項何者為非?
(A)應於二年內轉讓於員工
(B)不超過該公司已發行股份總數百分之五
(C)不得享有股東權利
(D)經董事會以董事三分之二以上之出席及出席董事過半數同意之決議
下列何者依現行法令屬豁免證券者?
(A)新股認購權利證書 (B)公開募集發行之股票
(C)公司債券 (D)政府債券
下列那些事項應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議?
(A)內部控制制度有效性之考核 (B)為他人背書或提供保證之處理程序
(C)涉及董事自身利害關係之事項 (D)選項(A)、(B)、(C)皆是
初任及離職滿三年再任之證券商業務人員應於到職後多久之內參加職前訓練?
(A)二個月 (B)三個月 (C)半年 (D)一年
公開發行公司持有股票總額超過10%之大股東,欲向特定人轉讓其持股,須於向主管機關申報之日起幾日內轉讓?
(A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)七日
證券商辦理有價證券融資融券,應向哪一機關申請核准?
(A)臺灣證券交易所 (B)櫃檯買賣中心
(C)金融監督管理委員會 (D)證券金融公司
證券商經營證券業務,下列何項行為非法令所禁止者?
(A)接受顧客全權委託買賣
(B)提供客戶上市公司年報
(C)於本公司或分支機構之營業處所外,辦理有價證券買賣之交割事宜
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