(OSU)许可案件检查表-金管会.doc

證券商申請設立國際證券業務分公司(OSU)許可案件檢查表 PAGE  第 PAGE 9頁共 NUMPAGES 9頁 申 請 事 項 基 本 資 料證券商名稱 申請日期 年 月 日 負責人營業處所實收資本額新臺幣 元開業日期 業務種類□經紀 □承銷 □自營 □其他指撥國際證券 業務分公司營 運資金金額 美金 元國際證券業務分 公司營業處所國際證券業務 分公司申請經 營之營業項目銷售其總公司發行之外幣公司債及其他債務憑證 辦理外幣有價證券或其他經主管機關核准外幣金融商品買賣之行紀、居間及代理業務 辦理因證券業務之借貸款項及外幣有價證券或其他經主管機關核准外幣金融商品之買賣 辦理境外之有價證券承銷業務 辦理與前列各款業務有關之帳戶保管、代理及顧問業務 辦理資產配置或財務規劃之顧問諮詢、外幣有價證券或其他經主管機關核准外幣金融商品之銷售服務 其他與證券相關外匯業務 ?1.外幣衍生性金融商品業務 ?2.因證券業務代理客戶辦理外幣間買賣 ?3.辦理與證券業務相關之外幣間即期外匯交易 ?4.其他製表： 業務主管： 負責人： 證 券 商 填 報證券商自行檢查結果金管會 審查意見備註項 目正常異常正常異常形 式 要 件 審 查 申請書、申請許可事項表。 說明： 資料索引：公司章程或相當於公司章程之文件。 說明： 資料索引：營業計畫書。 說明： 資料索引：董事會議事錄。 說明： 資料索引：最近期經會計師查核簽證之資產負債表及綜合損???表。 說明： 資料索引：形式要件審查證券商許可證照。 說明： 資料索引：證券商資格條件符合國際金融業務條例施行細則第十三條各款規定之文件。 說明： 資料索引：其他經金管會規定應提出之文件。 說明： 資料索引： 實質要件審查 實 質 要 件 審 查 實 質 要 件 審 查 實 質 要 件 審 查 實 質 要 件 審 查 實 質 要 件 審 查 實 質 要 件 審 查 申請證券商是否為同時經營承銷、自營及經紀業務之綜合證券商。 說明： 資料索引：董事會是否已作成設立本次國際證券業務分公司之決議。 說明： 資料索引：最近期自有資本適足比率不得低於百分之一百五十。 說明： 資料索引： 財務狀況是否符合規定(外國證券商申請設置者，專撥其在中華民國境內營業所用之資金亦不得低於下列標準)： (ㄧ)專撥營業所用資金未低於二百萬美元。 說明： 資料索引：  (二)證券商最近期經會計師查核簽證之財務報告顯示無累積虧損。 說明： 資料索引：  (三)對外負債總額不得超過其淨值之四倍；流動負債總額不得超過流動資產總額。 說明： 資料索引： (四)辦理國際金融業務條例第二十二條之四第一項各款業務者，最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值應達新臺幣一百億元。 說明： 資料索引： (五)僅辦理國際金融業務條例第二十二條之四第一項第一款至第四款及第七款因證券業務代理客戶辦理外幣間買賣及辦理匯率以外之外幣衍生性金融商品業務者，其最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值應達新臺幣四十億元。 說明： 資料索引： 法令遵循是否符合規定: 最近三年內無重大違規遭受處分紀錄，或受處分而其違法情事已具體改善並經金管會或中央銀行認可。 說明： 資料索引： 營業計畫書是否已載明下列事項:組織架構、職掌分工及軟硬體配置。 說明： 資料索引：各項經營之業務項目。 說明： 資料索引：各項業務作業程序或規範。 說明： 資料索引：內部控制制度及風險控管機制。 說明： 資料索引：會計處理作業制度。 說明： 資料索引：預定經理人之學、經歷證明文件。(是否符合 HYPERLINK .tw/Scri