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打擊洗錢 及 恐怖分子資金籌集指引 (金錢服務經營者適用) 2015 年 3 月 目錄 頁 第1章 概覽 ...................................................................................................... 1 第2章 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集制度及在香港以外進行的業務 ..... 8 第3章 風險為本的方法 ................................................................................ 15 第4章 客戶盡職審查 .................................................................................... 20 第5章 持續監察 ............................................................................................ 74 第6章 金融制裁及恐怖分子資金籌集 ....................................................... 79 第7章 可疑交易報告 .................................................................................... 84 第8章 備存紀錄 .......................................................................................... 101 第9章 職員培訓 .......................................................................................... 105 第10章 電傳轉帳 .......................................................................................... 109 第11章 匯款交易 .......................................................................................... 118 附錄 A 可用於識別客戶身分的可靠及獨立來源的例子 ....................... 120 附錄 B 財富情報組發出的通訊樣本 ......................................................... 122 主要用語及縮寫詞彙 …………………………………………………………… 127 第1章 – 概覽 引言 1.1 本指引是根據第615章《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集（金融機構）??例》 （打擊洗錢條例）第7條公布。 1.2 本指引中的用語及縮寫應參照本指引詞彙部分載列的釋義。其他詞語或短