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中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司上市公司非公开发行新股登记业务指南 （2017 年版） 第一章 业务概述 一、为规范上市公司非公开发行新股的登记业务，根据 《证券发行与承销管理办法》和《中国证券登记结算有限责 任公司证券登记规则》等相关规定，制定本指南。 二、本指南适用于深圳证券交易所的 A 股上市公司办理 非公开发行新股的登记业务。 三、非公开发行新股的登记业务由中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）发行人业务 部受理。 四、非公开发行新股的登记业务可通过本公司发行人 E 通道申请办理。发行人通过 E 通道提交的电子材料具有与纸 面材料同等的法律效力，发行人应对其通过 E 通道实施的行 为及提交的电子材料的真实性、准确性、完整性、合法性承 担法律责任。 第二章 办理流程 上市公司按以下步骤办理非公开发行新股登记业务： 一、提交新股登记文件 上市公司完成发行认购程序后，向本公司申请办理股份 登记手续，并提供以下文件： （一）中国证监会关于股票发行的核准文件（如有）； （二）非公开发行新股登记申报表（见附件 1）； （三）非公开发行新股登记申报电子文件（数据格式说 明见附件 2）； （四）具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务 所出具的验资报告（包括资产转移手续完成的相关证明文 件），多页的需加盖骑缝章； （五）承销协议或者独立财务顾问协议； （六）涉及向外国战略投资者定向发行股份的，还需提 供商务部门的批文； （七）非公开发行涉及到上市公司发行股份购买资产的， 需提供相关资产过户完成的公告； （八）法定代表人证明书、法定代表人授权委托书； （九）法定代表人及受托人的身份证、公司最新年检的 企业法???营业执照； （十）本公司要求的其他文件。 提交以上文件需注意以下两点： 1、上市公司在办理非公开发行新股业务时，如存在“尚 未提交股东大会表决”或“虽经股东大会表决通过但未实施” 的利润分派方案、公积金转增股本方案，上市公司应先实施 上述方案，再办理股票登记；因实施利润分派方案、公积金 转增股本方案导致增发股份数量或价格发生调整的，需提交 相关说明、法律意见书、调整公告、董事会决议以及本公司 要求的其他文件； 2、上述文件中，第（四）项及我公司要求的相关文件 （如有）需要寄送原件至我公司；其他项需提供加盖发行人 公章原件彩色扫描件，多页的还需加盖骑缝章。 二、缴纳股份登记费 本公司对上市公司申请材料审核通过后，向上市公司出 具付款通知。上市公司需按通知要求，及时将款项汇至本公 司指定银行账户。本公司在收到上述费用后，开具发票并邮 寄给上市公司。 三、确认《证券登记申报明细清单》 本公司对非公开发行的股份进行处理，出具《证券登记 申报明细清单》交上市公司签章确认。上市公司核对无误后， 在该明细清单上签字、盖章并反馈本公司。经发行人签章确 认的《证券登记申报明细清单》为本公司办理非公开发行股 份登记的最终依据。 四、领取股份登记结果文件 上市公司缴纳登记费和签章确认《证券登记申报明细清 单》后，本公司完成股份登记前的数据检查，并在收到验资 报告及我公司要求的相关文件原件（如有）后，向上市公司 出具《股份登记申请受理确认书》、《上市公司股份未到账结 构表》和《证券持有人名册》。 五、股份登记到账 本公司根据发行人关于本次股份发行情况的有效依据， 将非公开发行股份进行登记，并于深圳证券交易所核准的上 市日前一交易日日终将此次非公开发行股份标识为上市股 份。 第三章 收费标准、咨询电话及附件 一、股份登记费收费标准 按本次登记的股本面值收取登记费用，5