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PAGE  PAGE 7 采油企业合规管理探索与研究 　　摘要：依法治企是当前国有企业面临的新常态，本文结合依法合规管理的新要求，对采油企业实施合规管理的内涵、意义、可行性进行了科学论述，并提出了实施合规管理的路径和方法，为推动采油企业健康发展提供了有力保障。 　　关键词：采油企业 合规管理 制度约束 　　中图分类号：F426 文献标识码：A 　　企业合规管理源自20世纪七、八十年代，目前已是国际大公司防控风险的主要措施之一。近年来，国内企业不断学习借鉴国际大公司的经验，建立自己的合规管理体系。采油企业属于资源消耗型的产业，面临国际油价波动、成本控制等一系列的风险问题，所以，对于采油企业来说，加强合规管理以保证可持续发展就显得尤为重要。 　　一、合规管理的内涵 　　合规有广义和狭义之分。广义的合规，是指员工对所有适用法律法规、制度规定和职业操守的普遍遵从；狭义的合规，侧重企业对外的商务活动，专指企业对于反商业贿赂、反利益输送、反垄断、反不正当竞争等法律和制度规范的遵守。 　　二、合规管理的重要意义 　　（一）加强合规管理，是打造法治和阳光央企的必然要求 　　李克强总理在听取国有重点大型企业监事会关于中央企业监督检查情况汇报时强调，企业，尤其是中央企业要合规经营，着力打造“阳光央企”。国务院国资委明确提出了“打造法治央企”的目标。党中央、国务院的这些部署要求和中央领导同志的指示精神，为推进依法治企、加强合规管理指明了方向，提出了更高要求。 　　（二）加强合规管理，是推进企业治理体系和管控能力现代化与国际化的重要内容 　　由于采油企业生产经营规模大、业务门类多、覆盖范围广，涉及的法律法规多，合规风险点多面广、管理难度大，对国家法律法规包括一些资源方面的法律法规还存在研究不够、宣贯培训不力的问题，按照合规管理要求，我们目前从理念到执行、监督各个环节，从领导干部到基层员工都还有许多不适应的地方。这就要求我们必须把合规管理放在更加突出的位置大力强化，缩小与国际水平间的差距??以全面提升企业的科学管理水平。 　　（三）加强合规管理，是解决企业发展突出问题的有效举措 　　合规是企业永远存续的基础，也是提升价值和形象的重要前提。近些年来，采油企业在持续发展，但同时，由违法违规行为所导致的各类事故或案件也时有发生。目前，企业在合规管理方面存在不少问题和薄弱环节。这就要求我们必须全面加强合规管理，对所有违规违纪行为必须零容忍，严厉惩处违法违规行为，从源头上防范和化解风险，解决存在的问题。 　　三、合规管理的路径与方法 　　（一）完善合规管理制度 　　一是执行公司统一的诚信合规手册；二是根据采油企业的特点，制定合规管理的实施细则，明确合规管理的内容、体制、机构及职责；三是组织梳理现行相关业务管理制度，依据合规管理要求补充、细化管理规范，并把合规制度嵌入业务流程，明确关键控制点，建立控制文档，完善内部控制依据。 　　（二）强化全员合规教育培训 　　要坚持不懈地对员工进行合规知识和能力的教育培训，通过制度化、常态化的教育培训，使员工真正掌握公司合规管理基本要求、熟悉本岗位涉及的规范要求、岗位风险及其防控要领，进而养成依法合规的行为自觉。 　　要突出对领导干部和关键岗位人员进行重点培训。各单位要根据各自业务特点，对各个工作岗位进行排查，确定风险较大的关键岗位，对岗位人员有针对性地开展与岗位有关的法律法规、规章制度、从业规范以及风险防控等方面的培训，提高岗位人员合规能力，有效防控合规风险。要特别抓好领导干部的合规培训，在培训内容、形式和方法上，建立相应的制度保障。领导干部要自觉接受培训，在合规知识学习和遵守合规制度等方面，发挥表率作用。 　　切实落实好上级对下级的培训责任。上级领导要将培训直接管理的下级作为应尽的职责，坚决纠正上级只提要求、只要结果，忽视对下级进行培训和提供帮助的不良倾向。 　　（三）严格相关事项登记报告和审查制度 　　一是对员工可能产生与公司利益冲突或利益输送事项进行登记审查。凡员工本人在其他公司兼职、本人及亲属投资的非上市企业与公司发生交易、向单位推荐交易对象等，必须及时、如实登记报告。员工向公司推荐交易对象的，要如实报告推荐理由、与推荐对象的关系。要严肃登记报告纪律，凡不按时、不如实报告或隐瞒不报的，视情节轻重给予批评教育并限期改正，构成违纪的给予纪律处分。 　　二是开展交易对象合规业绩审查。在选择交易对象和订立交易合同过程中，除严格遵守制度规定、遵循公开公正公平原则外，要认真做好交易对象的合规尽职调查，对存在不良记录且交易风险较大的，不得与其开展交易。对干部员工推荐的潜在交易对象，有关部门应对其资质、背景及合规表现等情况进行严格核查核实，对交易价格、合同条款、交易过程等进