兴业全球趋势1号特定多客户资产管理计划.docVIP

PAGE  PAGE 68 兴业全球趋势1号特定多客户资产管理计划 资产管理合同 资产管理人: 兴业全球基金管理有限公司 资产托管人: 兴业银行股份有限公司 本合同当事人的基本情况： 资产委托人: 证件(营业执照)名称: 证件(营业执照)号码: 通讯地址: 邮政编码: 电话: 传真: 初始委托资金: 认购、参与计划的划出账户（及退出计划的划入账户）户名: 开户银行: 账号: 资产管理人: 兴业全球基金管理有限公司 法定代表人: 兰荣 住所: 上海市黄浦区金陵东路368号 办公地址：上海市张杨路500号时代广场20楼 邮编: 200122 电话: 021 传真: 021资产托管人: 兴业银行股份有限公司 法定代表人: 高建平 住所: 福州市湖东路154号办公地址：福州市湖东路154号 邮编：200041电话：021传真：021目 录  TOC \o 1-3 \h \z  HYPERLINK \l _Toc237947792 第一部分 前 言  PAGEREF _Toc237947792 \h 3  HYPERLINK \l _Toc237947793 第二部分 释 义  PAGEREF _Toc237947793 \h 4  HYPERLINK \l _Toc237947794 第三部分 声明与承诺  PAGEREF _Toc237947794 \h 7  HYPERLINK \l _Toc237947795 第四部分 资产管理计划的基本情况  PAGEREF _Toc237947795 \h 8  HYPERLINK \l _Toc237947796 第五部分 资产管理计划份额的初始销售  PAGEREF _Toc237947796 \h 9  HYPERLINK \l _Toc237947797 第六部分 资产管理计划的备案  PAGEREF _Toc237947797 \h 10  HYPERLINK \l _Toc237947798 第七部分 资产管理计划的参与和退出  PAGEREF _Toc237947798 \h 11  HYPERLINK \l _Toc237947799 第八部分 当事人及权利义务  PAGEREF _Toc237947799 \h 14  HYPERLINK \l _Toc237947800 第九部分 资产管理计划份额的登记  PAGEREF _Toc237947800 \h 18  HYPERLINK \l _Toc237947801 第十部分 资产管理计划的投资  PAGEREF _Toc237947801 \h 19  HYPERLINK \l _Toc237947802 第十一部分 投资经理的指定与变更  PAGEREF _Toc237947802 \h 24  HYPERLINK \l _Toc237947803 第十二部分 资产管理计划的财产  PAGEREF _Toc237947803 \h 25  HYPERLINK \l _Toc237947804 第十三部分 投资指令的发送、确认和执行  PAGEREF _Toc237947804 \h 28  HYPERLINK \l _Toc237947805 第十四部分 交易及清算交收安排  PAGEREF _Toc237947805 \h 31  HYPERLINK \l _Toc237947806 第十五部分 越权交易  PAGEREF _Toc237947806 \h 34  HYPERLINK \l _Toc237947807 第十六部分 资产管理计划财产的估值和会计核算  PAGEREF _Toc237947807 \h 36  HYPERLINK \l _Toc237947808 第十七部分 资产管理计划的费用与税收  PAGEREF _Toc237947808 \h 42  HYPERLINK \l _Toc237947809 第十八部分 资产管理计划的收益分配  PAGEREF _Toc237947809 \h 45  HYPERLINK \l _Toc237947810 第十九部分 报告义务  PAGEREF _Toc237947810 \h 46  HYPERLINK \l _Toc2379478