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人力资本理论的发展及创新 王 艾 丁 人力资本的的思想渊源很早。在1676年，早期英国统计学家和国民收入核算家威廉.配第就最早使用了人力资本的概念。然而，在经济学理论史上奠定了人力资本理论基本方向的，则是古典经济学家亚当.斯密和近代经济学家马歇尔等。而人力资本作为一门完整的理论分支，并在数十年在西方甚至在全世界产生持续深远影响的人力资本理论，则是由美国的诺贝尔经济学奖获得者舒尔茨和贝克尔创立的，也就是说，直到20世纪中叶后，当代人力资本理论才正式形成并得到广泛传播。 人力资本理论发展阶段的划分 从人力资本理论的建立，至今已经历了近半个世纪。近50年来，虽然学术界对人力资本理论的研究不断深入，但是对人力资本理论发展经历了几个阶段，却没有明确地划分。从人力资本理论的发展背景来划分，人力资本理论的发展大致可以分为人力资本理论思想的形成、人力资本理论的建立和人力资本理论初步成熟三个阶段。 人力资本理论思想的形成阶段 从17世纪中叶到20世纪30年代，是人力资本思想逐步形成理论体系的阶段。这一阶段的代表人物主要有斯密和马歇尔等，尤其是马克思的“人的全面发展” 的人本思想，不仅对人力资本理论的形成具有重要意义，而且对我们今后的人力资本理论研究，同样具有指导作用。 1、斯密的人力资本观 斯密在《国富论 》中认为，如果某种劳动需要非凡的技能和智能，那么为尊重具有这种投资的人，对于他的生产物自然要给予较高的价值，即超过他劳动时间应得的价值。这种技能的获得，常需经过多年苦练，对有技能的人的生产物给予较高的价值，只不过是对获得技能所需费去的劳动与时间，给以合理的报酬。 在这里，斯密把人的劳动看作是资本，人为获得技能和智能，需较长的时间去学习和支付费用，因而获得的报酬当然要大得多。正如机器的购买使用一样，不仅要在适当的时间收回成本，而且还要赚取利润。因此，一种需要费去许多工夫和时间才学会的需要特殊技巧和熟练的职业，除获得普通劳动工资外，还要收回全部学费，并至少获得普通利润。此外，获得这种技能的人，对他个人自然是财产的一部分，而且他属于社会，也是社会财产的一部分。实际上，斯密在这里已经论证了人力资源的获得来源于投资，并分析了人力资本投资与收益的关系。 此外，斯密还较早的提出了人力资本产权的维护问题，他指出，劳动所有权是一切其他所有权的主要基础，所以，这种所有权是神圣不可侵犯的。一个穷人所有的世袭财产，就是他的体力和技巧。不让他以他认为正当的方式，在不侵犯他邻人的条件下，使用他们的体力与技巧，那明显地是侵犯这最神圣的财产。也就是说，人力资本财产属于个人所有，是神圣不可侵犯的，任何组织和个人都不能侵犯属于个人的资本资产。 2、马歇尔的教育投资观 马歇尔在他的《经济学原理》一书中指出，真正高级的普通教育，使人能在业务上使用最好的才能，并能使用业务本身作为增进教育的一种手段。工业教育的目的是传授对特殊职业有用的，而在实际工作过程中很少适当地学到的工艺技能和知识以及研究的方法。教育是物质财富生产上的一个重要手段，即使它是被看作是为了本身的目的，它也不比物质财富的生产所能助成的任何事情低劣。他认为，把公私资金用于教育是否明智，不能单以它的直接结果来衡量。教育仅仅是一种投资，使大多数人有比他们自己通常能利用的大得多的机会，也将是有利的。 马歇尔认为教育的投资是最有价值的，他指出，一切资本中最有价值的是投在人身上面的资本。同时他还分析了教育投资的风险性。他指出，培养和训练有工作能力的劳动需要的时间是很长的，这种训练所产生的报酬也是很慢的。当然，父母培养孩子所花费的教育费用，有别于引诱资本家购置机器的动机。如果从人力资本的投资收益率来看，教育的投资的报酬具有不可确定性和难以预见性，也就是说，教育投资具有较大的风险性。 3、马克思的人本思想 马克思认为，“在市场经济条件下，每个人为另一个人服务，目的是为自己服务。每一个人都把另一个人当作自己的手段互相利用。”也就是说，这个人只有为自己而存在才能把自己变成为那个人而存在，而那个人只有为自己而存在才能把自己变成为这个人而存在。实际上，马克思这里说明了人的天然本性是追求自身利益的最大化。 同时，马克思还认为，整个所谓世界历史不外是人通过人的劳动而诞生的过程。也就是说，解释历史是从人出发，又以人为归宿的。马克思认为，人永远是一切社会组织的本质。而人的本质是自由，但这个本质不是天然赋予的，也就是说，人并非生而自由自主的，自由作为人的潜能要通过劳动来实现。而人力资本的价值，同其他任何商品一样，也是由生产和再生产它所需要的社会必要劳动时间决定的，只是它的价值规定包含着一定的历史和道德的因素。但要改变一般的人的本性，使它获得一定劳动力，就要有一定的教育或训练，而这就得花费或多或