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广东胜伦律师事务所 关于广东新励成教育科技股份有限公司申请股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 法律意见书 2017 粤胜伦法意字 022631 号 二〇一七年二月 目 录 第一部分 释 义 5 第二部分 正 文 9 一、本次挂牌的授权和批准 9 二、本次挂牌的主体资格 10 三、本次挂牌的实质条件 10 四、公司的设立 13 五、公司的独立性 16 六、公司的发起人和股东 19 七、公司的股本以及演变 23 八、公司的业务及业务发展目标 32 九、公司的关联交易及同业竞争 36 十、公司的主要财产 42 十一、公司重大债权债务 120 十二、公司的重大资产变化、收购兼并 126 十三、公司章程的制定与修改 126 十四、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作情况 128 十五、公司的董事、监事和高级管理人员及其变化 130 十六、公司的税务 137 十七、公司的环境保护和产品质量、技术等标准及劳动保障 138 十八、诉讼、仲裁或行政处罚 140 十九、本次挂牌的推荐机构 145 二十、结论意见 145 广东胜伦律师事务所 关于广东新励成教育科技股份有限公司申请股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 法律意见书 致：广东新励成教育科技股份有限公司 广东胜伦律师事务所接受广东新励成教育科技股份有限公司的聘请，作为 其申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的专项法律顾问，根 据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《非上市公众公 司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等法律、 行政法规、规章和规范性文件以及中国证券行业协会的有关规定，就广东新励 成教育科技股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让事宜出 具本法律意见书。 为出具本法律意见书，广东胜伦律师事务所依据《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规 定，本着勤勉尽职的精神对本次挂牌有关的文件和事实进行了核查和验证，主 要工作过程如下： 1. 编制查验计划。本所律师根据与公司的前期沟通编制了查验计划，查阅 按规定需要查阅的文件以及广东胜伦律师事务所认为必须查阅的其他文件。 2. 落实查验计划。在查验过程中，广东新励成教育科技股份有限公司保证 提供了广东胜伦律师事务所为出具本法律意见书所要求广东新励成教育科技股 份有限公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明，提供 给广东胜伦律师事