亿帆医药股份有限公司内部控制规则落实自查表.PDFVIP

亿帆医药股份有限公司 内部控制规则落实自查表 内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明 一、内部审计和审计委员会运作 1、内部审计部门负责人是否为专职， 是 并由审计委员会提名，董事会任免。 2、公司是否设立独立于财务部门的 内部审计部门，是否配置专职内部审 是 计人员。 3、内部审计部门是否至少每季度向 是 审计委员会报告一次。 4、内部审计部门是否至少每季度对 是--- --- 如下事项进行一次检查： （1）募集资金存放与使用 是 （2）对外担保 是 （3）关联交易 是 （4）证券投资 是 （5）风险投资 是 （6）对外提供财务资助 是 （7）购买和出售资产 是 （8）对外投资 是 （9）公司大额资金往来 是 （10）公司与董事、监事、高级管理 人员、控股股东、实际控制人及其关 是 联人资金往来情况 5、审计委员会是否至少每季度召开 一次会议，审议内部审计部门提交的 是 工作计划和报告。 6、审计委员会是否至少每季度向董 事会报告一次内部审计工作进度、质 是 量以及发现的重大问题等内部审计 工作情况。 7、内部审计部门是否按时向审计委 员会提交年度内部审计工作报告和 是 次一年度内部审计工作计划。 二、信息披露的内部控制 1、公司是否制定信息披露事务管理制 是 度和重大信息内部保密制度。 2、公司是否指派或者授权董事会秘书 是 或者证券事务代表负责查看互动易网 站上的投资者提问，并及时、完整进 行回复。 3、公司与特定对象直接沟通前是否要 是 求特定对象签署承诺书。 4、公司每次在投资者关系活动结束后 两个交易日内，是否编制《投资者关 系活动记录表》并将该表及活动过程 中所使用的演示文稿、提供的文档等 是