新三板董秘考前25要点复习题.pdfVIP

一、董事会秘书任职及资格管理办法 单选题 1、挂牌公司应当在董事会正式聘任董事会秘书后的 A 个转让日内发布公告，并向全国股转公司报 备。 A、二； B、三； C、五；D、十。 2、董事会秘书被解聘或者辞职时，挂牌公司应当在 A 个转让日内发布公告并向全国股转公司报备。 A、两； B、三； C、五；D、十。 3、董事会秘书有违反法律法规、部门规章、业务规则、公司章程，给挂牌公司或者股东造成重大损失的， 挂牌公司应当自该事实发生之日起 D 内解聘董事会秘书： A、五天； B、十天； C、十五天；D、一个月。 4、挂牌公司应当在原任董事会秘书离职后 D 内聘任董事会秘书。 A、十五天； B、一个月； C、二个月；D、三个月。 5、董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，并及时公 告，同时向全国股转公司报备。在指定代行董事会秘书职责的人员之前，由 C 代行董事会秘书职责。 A、财务总监； B、总经理； C、董事长；D、证券代表。 6、参加资格考试的人员应严格遵守考试纪律，被全国股转公司认定存在舞弊、扰乱考场秩序等严重违反 考试纪律情形的，将被取消当次考试成绩，并在 C 内不得参加资格考试；被全国股转公司认定存在代 考行为的，将取消代考者及被代考者的当次考试成绩，且终身不得参加资格考试。 A、半年； B、一年； C、两年；D、三年。 7、后续培训采取课时制。挂牌公司董事会秘书应当于通过资格考试后每年参加不少于 C 个课时的后 续培训；其他人员应当于通过资格考试后每年参加不少于 C 个课时的后续培训。 A、10、10； B、20、10； C、8、4；D、4、8。 多选题 1、董事会秘书是挂牌公司与全国股转公司、主办券商的指定联络人。董事会秘书对挂牌公司和董事会负 责，履行以下职责 ABCDE ： A、负责挂牌公司信息披露事务，协调挂牌公司信息披露工作，组织制定挂牌公司信息披露事务管理制度， 督促挂牌公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。负责挂牌公司信息披露的保密工作，组织 制定保密制度工作和内幕信息知情人报备工作，在发生内幕信息泄露时，及时向主办券商和全国股转公 司报告并公告； B、负责挂牌公司股东大会和董事会会议的组织筹备工作，参加股东大会、董事会、监事会会议及高级管 理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认； C、负责挂牌公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调挂牌公司与证券监管机构、股东及实际控制 人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通； D、负责督促董事会及时回复主办券商督导问询以及全国股转公司监管问询； E、负责组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、部门规章和全国股转系统业务规则的培训； 督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、部门规章、全国股转系统业务规则以及公司章程， 切实履行其所作出的承诺。 2、 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识及相关工作经验，具有良好的职 业道德和个人品德。有下列情形之一的，不得担任挂牌公司董事会秘书 ABCD： A、存在《公司法》第一百四十六条规定情形的； B、被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的； C、被全国股转公司或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的； D、挂牌公司现任监事； E、全国股转公司认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 3、全国股转系统董事会秘书任职及资格管理办法中除第七条规定的情形外，有下列情形之一的人士，不 得担任创新层挂牌公司董事会秘书 ABCD A、未取得全国股转公司颁发的董事会秘书资格证书，或者董事会秘书资格证书被吊销后未重新取得的； B、最近 12 个月存在《分层管理办法》所列情形之挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监 事和高管人员受到刑事处罚，或正在接