云南煤业能源股份有限公司重大资产重组限售股上市流通公告.PDF

证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公告编号：2014-057 债券代码：122258 债券简称：13云煤业 云南煤业能源股份有限公司 重大资产重组限售股上市流通公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 重要内容提示： ? 本次限售股上市流通数量为 274,000,000 股 ? 本次限售股上市流通日期为 2014 年 9 月 16 日 一、本次限售股上市类型 公司于 2011 年 8 月 29 日收到中国证监会《关于核准云南马龙产业集团股份 有限公司重大资产重组及向昆明钢铁控股有限公司发行股份购买资产的批复》 （证监许可【2011】1343 号）以及《关于核准昆明钢铁控股有限公司公告云南 马龙产业集团股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》（证监许 可【 2011】1344 号），批复核准云南马龙产业集团股份有限公司（现已更名为“云 南煤业能源股份有限公司，以下简称“马龙产业”）向昆明钢铁控股有限公司（以 下简称“昆钢控股”）发行 2.74 亿股份。昆钢控股以其合法持有的云南昆钢煤焦 化有限公司（以下简称“昆钢煤焦化”）100%的股权进行认购，差额以现金补足。 2011 年 9 月 8 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成 了证券变更登记，公司总股本变为 400,225,000 股。其中昆钢控股持有公司限售 流通股股份 2.74 亿股。本次限售股锁定期为自股份登记之日起 36 个月。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 2013 年 11 月，公司完成非公开发行股份购买昆钢控股持有的师宗县瓦鲁煤 矿有限责任公司、师宗县金山煤矿有限责任公司、师宗县大舍煤矿有限责任公司、 师宗县五一煤矿有限责任公司（以下简称“四个煤矿”）的 100%股权事宜，2013 年 5 月 9 日，公司收到了中国证监会《关于核准云南煤业能源股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可【2013】634 号）。2013 年 11 月，公司以非公开 发行股票方式向 2 名特定投资者发行了 94,736,800 股人民币普通股股票，发行价 格为 9.5 元/股，其中昆钢控股认购 1,894.736 万股，建信基金管理有限责任公司 认购了 7,578.944 万股。2013 年 11 月 15 日，公司在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司完成了股份变动登记工作，公司股份总数由 400,225,000 股变更 为 494,961,800 股。其中昆钢控股认购的 1,894.736 万股锁定期为自股份登记之日 起 36 个月，建信基金管理有限责任公司认购的 7,578.944 万股股份锁定期为自股 份登记之日起 12 个月。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 (1)昆钢控股关于 2012-2013 年业绩的承诺 根据 2011 年 7 月 5 日昆钢控股签署的《昆明钢铁控股有限公司关于重组完 成后上市公司 2012-2013 年经营业绩的承诺》，昆钢控股就本次重大资产重组完 成后上市公司 2012 年度和 2013 年度的经营业绩作出如下承诺： 本次重大资产重组完成后，上市公司 2012 年度和 2013 年度实现的归属于母 公司所有者的净利润（以具有证券从业资格的会计师事务所出具的上市公司 2012 年度和 2013 年度审计报告的审计结果为准）不低于人民币