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PAGE3 / NUMPAGES3 内部自查表(2014年3月版) 总则、质量管理体系 项目细则规定内容检查结果、风险点、整改要求**00401药品经营企业应依法经营。 1．《药品经营许可证》（含分支机构）、《营业执照》（含分支机构）正副本原件均在有效期内。 2．实际经营活动（如票据、记录、在库药品等）不得有以下行为： （1）零售经营； （2）超范围经营； （3）挂靠、走票，为他人以本企业的名义经营药品提供场所、资质证明文件、票据等； （4）购销医疗机构配制的制剂； 3．不得有法律、法规、部门规章、地方条例、规范性文件等规定的应进行处罚的违法经营行为。 **00402药品经营企业应诚实守信，禁止任何虚假、欺骗行为。 1．企业提供资料不得有虚假、欺骗的行为。 2. 不得存在执业药师挂证。 3. 不得有法律、法规、部门规章、地方条例、规范性文件等规定的应进行处罚的虚假、欺骗行为。*00501 企业应依据有关法律法规及本规范的要求建立质量管理体系。 企业要建立符合实际完整规范的质量管理体系，有详细的质量管理组织机构框架图00502企业应确定质量方针，制定质量管理体系文件，开展质量策划、质量控制、质量保证、质量改进和质量风险管理等活动。 有由企业负责人签发的质量方针正式文件，并按文件控制要求对其制订、批准、评审和修改等予以控制00503企业应当制定质量管理体系文件，开展质量策划、质量控制、质量保证、质量改进和质量风险管理等活动 有与经营方式、经营范围和经营规模相适应的质量管理制度、部门和岗位职责、操作规程、记录与凭证、档案等，及时更新*00601质量方针文件应明确企业总的质量目标和要求，并贯彻到药品经营活动的全过程。 1．质量目标应是质量方针的具体展开和落实，可以是年度的，也可以是阶段性的；质量目标应当由上而下展开，对企业的相关职能和各层次上分别制定部门目标、岗位目标等。 2. 所有企业人员均应知晓和理解质量方针，并按规定贯彻实施质量方针。 3. 有质量方针、目标的培训记录。*00701质量管理体系应与企业经营范围和经营规模相适应。 机构、人员、库房、设备、制度规程与记录、计算机系统等应符合本规范及其他法规文件的规定。 不得出现机构设置与企业实际不一致的情况；部门职责、权限必须界定清晰，不得相互交叉，不得有职责盲区。 不得出现人员资质不符、能力不胜任、未履行职责的情况，兼职不得违反规定。 不得出现库房布局、面积、容积与经营规模不匹配的情况。 不得出现空调系统功率与库房面积、容积不匹配的情况。 计算机系统操作权限设置应合理，与部门职责、岗位职责相一致。*00801企业应定期组织开展内审。 1.有成立内审领导小组的文件，领导小组组长应为企业最高负责人。 2.有内审制度、计划、方案、标准。 3.应明确规定内审周期，一般每年至少进行一次。 4.内审应由质量管理部门组织实施现场检查，相关管理部门及业务单位（部门）应共同参加。 5.有内审记录，包括内审现场评审记录、问题汇总记录、问题调查分析记录、纠正与预防意见、问题整改记录、整改跟踪检查记录等。 6.应由质量管理部门汇总现场评审记录形成内审报告，并经企业负责人签字批准。 7.内审标准至少应包括GSP规范（2013年）的全部内容。*00802企业应在质量管理体系关键要素发生重大变化时，组织开展内审。 内审制度应明确规定哪些质量管理体系要素发生重大变化时组织开展内审，应规定内审在重大变化发生后多长时间内完成，原则上要在一个月内进行内审 有以下情况，应进行专项内审： 经营方式、经营范围发生变更 法定代表人、企业负责人、质量负责人变更 经营场所迁址 仓库新建、改（扩）建、地址变更 空调系统、温湿度监测设备、冷链设施设备、计算机软件更换 （6）质量管理文件重大修订*00901企业应对内审的情况进行分析，依据分析结论制定相应的质量管理体系改进措施，不断提高质量控制水平，保证质量管理体系持续有效运行。 有内审报告，报告中应有问题纠正与预防意见。 有质量相关管理部门及业务单位（部门）的问题整改记录。 有问题整改后跟踪的检查记录、整改效果评估记录。 整改未达到预期效果的，应继续调查分析，持续改进质量管理体系。 5. 药品经营企业应当根据有关法律法规、《规范》以及质量管理体系内审的要求，及时对系统进行升级，完善系统功能。01001企业应当采用前瞻或者回顾的方式，对药品流通过程中的质量风险进行评估、控制、沟通和审核 有单独的质量风险管理制度或操作规程，明确规定风险管理程序、职责。 2. 对药品流通过程中的质量管理风险要认真查找、评估，并制定防范措施，并纳入质量管理体系内审范