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融资融券后台业务培训;目 录;1.业务开展前的准备工作;2.融资融券业务系统介绍;3.资格申请;3.资格申请;（2）资格申请录入 菜单：铭创-客户管理-资格申请;个人信息:注意核对+反洗钱;（3）资产规模设置 菜单:铭创-交易控制-资产规模管理;（4）资格申请复核 菜单:铭创-客户管理-资格申请复核;4.合同签署及信用账户开立;（1）合同签署-录音录像;（1）合同签署-录音录像;（1）合同签署-合同文本签署要点;（1）合同签署-合同文本签署要点;（1）合同签署-业务规则签署要点;（1）合同签署-补充协议签署要点;（2）资格申请查询 菜单:铭创-资格管理-资格申请查询;（3）新意开户 菜单:新意平台-上海开户-实时开户;;;（4）联合开户 菜单:铭创-联合开户;（4）联合开户 菜单:铭创-联合开户;（5）拍照留痕 菜单:经纪服务平台-影像系统-客户流水补采集 ;（6）账户使用信息申报、指定交易、创业板;（7）三方存管 菜单:经纪服务平台-第三方存管-预指定存管银行 ;客户签署《网易邮箱使用条款》； 在部门账号管理界面下，点击新增，选择所属营业部； 输入客户姓名，帐号输入客户代码，工号输入账户管理员的铭创柜员号；密码由客户输入，点击确定即可； 过期时间：不填； 收发邮件限制：只能在域内收发邮件； 客户登录网易邮箱的地址:；客户邮箱名称:客户代码@;（10）开立网易邮箱;只有同名的普通证券账户与信用证券账户之间方可进行担保物转入； 申请转入的证券品种必须在公司发布的可充抵保证金证券范围内； 股改限售股份和已解除限售存量股份不能作为担保物，不接受上市公司董事、监事和高级管理人员持有的自身上市公司股票作为担保物； 当全体客户的单只担保股票的市值与该股票总市值比例超过10％时禁止客户转入该股票； 公司不接受将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券作为担保物。 转担保证券时每只股票每笔收费20元，在账户进行内扣，客户须确保在账户内有足够的资金。 每次最大的担保证券划转数量为99万股，如超过此上限，须分次划转。;（11）划转担保证券 菜单：经纪服务平台-证券-其他委托-信用担保证券转出 ;（11）划转担保证券 菜单：经纪服务平台-证券-其他委托-信用担保证券转出查询 铭创-F12客户综合查询-输入客户代码-委托查询;（1）新意扫描上传 将信用账户注册表、客户身份证、A股普通账户卡通过新意系统扫描上传。 （2）合同、补充协议扫描 客户签署合同或补充协议后，需将扫描件发送至信用交易管理部人员审核，审核后进行账户激活、额度调整或续签。 （3）用章 信用证券账户卡、信用账户注册表使用“信用证券账户开户专用章” 其他开户资料（开户协议等）使用营业部现有的开户章（圆章/非登记公司章） 融资融券合同等寄送到总部，由总部盖公司章;（4）由信用交易管理部整理并归档的档案;（5）由营业部自行归档的档案;（5）由营业部自行归档的档案;（5）由营业部自行归档的档案;（6）档案的寄送;（1）投票与权益;（2）网络投票;（3）现场投票;（3）现场投票;上海：变更普通账户的特殊信息，即时同步信用证券账户的特殊信息 深圳：变更普通账户的特殊信息的同时，需变更信用证券账户的特殊信息 机构投资者申请修改信用账户特殊信息的，营业网点信用账户管理岗须将相关申请信息提交信用交易管理部审批，待审批通过后按照上述手续办理。信用交易管理部进行审批时，应调查机构投资者特殊信息变更的原因，如特殊信息变更影响到客户与公司的债权债务关系，则提前终止融资融券合同。;上海信用账户 新意系统中上海信用证券账户不允许挂失 已开立信用证券账户对应的普通证券账户不允许挂失 深圳信用账户 信用证券账户挂失操作同深圳普通证券账户;试点期间，营业部应尽量避免出现销户情况。如果客户提出销户请求，需向客户讲解信用账户的功能、不使用额度不收取利息等要点； 如出现信用账户销户情形，请及时与信用交易管理部联系； 信用证券账户销户需填写《销户申请表》和《注销信用证券账户申请表》，操作同普通证券账户； 销户前需查看信用账户合同是否已终止，负债是否已经了结，资产是否已经转至普通账户，如合同尚未终止，需先终止合同；（具体见提前终止合同流程） 融资融券客户销户时，需先销信用账户，再销普通账户； 铭创销户时，需依次做证券账户销户、资金账户销户以及客户销户；铭创销户完成后，在新意中为客户做沪、深信用证券账户销户。 信用账户销户时不需要撤销指定。 上海信用证券账户新意销户时，需输入过出席位号（24187）。;涉及表单及材料： 《客户提前终止融资融券合同申请》 《融资融券高风险业务申请表》 客户身份证复印件、信用证券账户卡复印件 表单填写说明： 两表均需填