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PAGE 1 PAGE 18 中国地质调查局质量体系 认证审核工作细则 2000年12月  1目的 为规范审核工作程序，提高审核人员的工作质量，特制定本细则，为审核员及技术专家提供工作指南。 2范围 适用于中国地质调查局对地质调查项目（以下简称地调项目）实施单位进行的质量管理体系第二方认证审核。 3引用标准 ISO9000：2000质量管理体系-基本原则和术语 ISO9001：2000质量管理体系-要求 ISO9004：2000质量管理体系-业绩改进指南 4定义 受审核方：指申请中国地质调查局认证的地调项目实施单位 审核方：中国地质调查局（以下简称地调局） 5工作程序 5.1审核组 5.1.1审核组的组成 审核组一般由2～5人组成，设组长1名，地调局任命审核组长（一般由国家注册审核员或质量管理人员担任），审核组至少有1名具有相关专业能力的专家，其它组员必须具有质量体系内审员资格证书。 5.1.2审核组的作用和职责 5.1.3审核组长职责 a全面负责审核各阶段的工作，审核组长应具备管理能力和经验，有权对审核工作的开展和审核观察结果作最后决定。 b制定审核实施计划，代表审核组同受审核方的管理者接触。 c提交审核报告，对审核结果的公正性、正确性负责。 d负责纠正措施的跟踪验证。 5.1.4审核组成员职责 a准备自己审核范围内的检查表，有效地策划和履行被赋予的职责。 b记录并报告审核结果。 c在审核组长领导下完成具体工作。 5.1.5技术专家职责 a介绍审核范围内产品质量特性、用途以及生产流程。 b介绍过程控制要点、常用方法。 c协助审核组长做好审核要点工作。 d协助审核组长判断不符合项对质量体系有效运行影响程度。 5.2受审核方 受审核的管理者应 a将审核的范围和目的通知有关人员。 b确定负责陪同审核组成员的工作人员。 c为确保审核过程有效进行，向审核组提供所需要的所有资源。 d当审核员提出要求时，为其使用有关设施和证明资料提供便利。 e根据审核报告，确定并着手实施的措施。 5.3审核受理 5.3.1审核组接受审核任务 地调局应及时按审核计划向担负审核任务的各审核组成员下达任务。 5.3.2接受受审核方??案 审核组长在接受审核任务后，应向地调局索取受审核方档案资料和审核所需要的资料，包括以下内容 a审核通知单 b质量体系认证审核申请表（质量体系复评申请表） c勘查资格证书或承担国家地调项目合格证书 d质量手册、程序文件及质量体系文件清单 e上次审核的资料（审核计划、审核报告、不符合项通知单、纠正措施计划） f多现场项目清单。 5.4审核准则（依据） aISO9001：2000质量管理体系要求是质量体系审核依据的主要准则。 b质量手册、形成文件的程序和其它相关质量管理体系文件（质量方针、质量目标和其它政策如质量承诺等也应该作为审核准则，它们一般反映在质量体系文件中，但也可以其它形式存在）。 c适用的法律、法规和合同等其它要求。 d地调局的特殊要求。 5.5现场审核前 5.5.1文件初审 文件审查是对组织质量体系文件的审查，审核组应认真阅读受审核方档案，并对受审核方文件进行初审，以确定受审核方是否具备认证条件（见文件初审要求）。 5.5.2落实审核人员并与受审核方联系，确定通讯联络方式。并与审核组成员之间取得联系，并落实以下事项： a根据受审核方审核范围的专业类别考虑审核组专业能力是否足够。 b审核组成员应遵守回避原则，任何有可能影响审核工作公正进行的人员都应当回避。 5.6审核计划 5.6.1审核计划的编制 应根据审核人日安排和受审核方的档案资料，编制质量体系认证审核计划，并满足以下要求 a审核日程计划可按部门或活动（过程）来编写。侧重于按部门审核时，审核计划应写明拟审核的职能部门、场所、最好注明应审核哪些相应的活动或过程，过程可以包括产品实现过程和其支持过程（即管理过程）；审核也可以以过程为主审核，此时则还应注明审核哪些相关的职能部门，对于主要的过程和活动，如管理职责、资源管理、产品实现过程、测量、分析和改进等，每次审核时均应审核，对于子过程可以抽样。 b审核计划的具体内容应与受审核方的规模和复杂程度相适应。在制订审核计划时应考虑对质量有较大影响的过程或活动以及承担较主要职能的部门安排较多的时间，应确保在规定的时间内完成有效的审核。 c专业审核人员或聘用的专家应安排在关键的活动、区域和部门，即安排在产品实现过程和产品或测量过程的审核上。 d审核计划中必须安排对领导层的审核，对最高管理者的审核或座谈应在审核计划中予以明确并给予足够的时间。 e审核计划应包括：审核目的、审核范围、审核依据、审核组成员、审核日期、审核日程安排。 f如果属于监督审核，应考虑以下内容 ·体系保持和改进的活动即内部审核、管理评审和纠正与预防