IFS 第6版-检查表.doc

IFS内审检查表 条款要求判定1.高级管理层职责1.1企业方针／企业原则1.1.1 企业高级管理层应制定和实施企业的方针。应至少包括： - 以客户为中心- 保护环境的责任- 道德和人员的责任- 可持续性- 产品要求（包括：产品的安全性，质量，合法性，程序和规格）- 企业方针应传达给所有员工。Y1.1.2企业方针应分解成针对各个相关部门的具体目标。各部门完成目标的职责和时间表应明确界定。 Y1.1.3根据企业的方针，企业的质量和食品安全目标应传达给各个相关部门的员工，并应得到切实执行。Y1.1.4最高管理者应确保实现所有目标，定期评审，最低要求每年至少举行一次评审。 Y1.1.5企业应确保所有与食品安全和质量有关的信息能有效并及时地向有关人员通报。Y1.2组织结构1.2.1企业应有组织结构图表明其组织机构。Y1.2.2权限和责任，包括职责代理应明确规定。 Y1.2.3须有职责明确的工作说明，并须适用于与产品要求有关的所有员工。 Y1.2.4KO第一个KO项：最高管理者应确保员工都了解其与食品安全和质量有关的责任，并且有监控其操作有效性的机制，此机制须明确规定并形成文件。Y1.2.5对产品要求有影响的员工，应意识到自己的责任，并应能够证明他们了解自己的职责。Y1.2.6公司须有最高管理者任命一位IFS代表。Y1.2.7最高管理者应提供充足的资源，以满足产品的要求。Y1.2.8负责质量和食品安全管理的部门应直接向最高管理者进行报告。 Y1.2.9企业应确保所有流程（无论是否有无书面形式），是相关人员众所周知的，并且持续运行。Y1.2.10企业应建立相应的制度，以确保随时了解所有有关食品安全和质量问题的法规，科学和技术的发展和行业规范。Y1.2.11公司须尽快通知其顾客关于产品规格的不符合的相关问题，特别是被主管当局指出的、潜在的、发生的或者曾经发生的、明确与产品安全性或者合法性有关的所有不合格，这些问题包括但不限于警示问题。Y1.3以客户为中心1.3.1须建立一个文件化的程序，以识别顾客的基本需求和期望。Y1.3.2应对识别的结果进行评估，并据此来确定质量和食品安全目标。Y1.4管理评审1.4.1最高管理者应确保定期评审质量和食品安全管理体系，至少每年一次，当体系有变化时应增加评审的频率。此评审须至少包括：审核的结果，顾客反馈，过程符合性和产品符合性，预防和纠正措施的状态，上次管理评审的整改情况，可能影响食品安全和质量管理体系的变化和对于持续改进的建议。 Y1.4.2管理评审须包括评估质量和食品安全管理体系的控制措施，以及持续改进的过程。Y1.4.3企业应识别并定期评审（例如通过内部审核或现场检查），满足符合产品的要求所需的基础设施。至少应包括以下几点：- 建筑物- 供应系统- 机器及设备- 运输。 评审的结果应该为投资规划提供参考，并充分考虑到风险。 Y1.4.4企业应识别并定期评审???例如通过内部审核或现场检查），满足符合产品要求所需的工作环境。至少应包括以下内容： - 员工设施 - 环境条件 - 卫生条件 - 工作场所设计 - 外部影响（如噪音，振动） 。  评审的结果应为投资规划提供参考，并充分考虑到风险。Y2.质量和食品安全管理体系2.1质量管理2.1.1文件要求2.1.1.1食品安全和质量管理体系须形成文件并得到执行，体系文件应当保存在适当的地方（体系文件指纸质的或电子版的食品安全和质量手册）。Y2.1.1.2文件控制及其修订程序应当形成文件。Y2.1.1.3所有文件应清晰易读，意思明确、完整，并能随时供相关人员使用。 Y2.1.1.4为符合产品要求所需的所有文件应是最新版本的。Y2.1.1.5任何修改文件的原因应作相应的记录，特别是修改与产品要求相关的文件的原因。Y2.1.2记录保存2.1.2.1所有与产品要求相关的记录都应完整，详尽，并得到妥善的保管，并应在需要时予以提供。 Y2.1.2.2记录应清楚、真实，应得到妥善保管，禁止事后修改记录。Y2.1.2.3所有记录的保存期限应符合法规的要求，并至少保存至货架期结束后一年。对于没有货架期的产品，记录保存时间须有合理的理由，并且理由应当形成文件。Y2.1.2.4任何记录修改只能由经过授权的人员实施。Y2.1.2.5记录应安全保存，并容易获得。Y2.2食品安全管理2.2.1HAC