保险公司治理范本解析.docVIP

附件 （保险公司治理报告范本） ××公司 ××年度公司治理报告 公司声明 本报告于×年×月×日召开的公司第×届董事会第×次会议审议通过。公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，内容真实、准确、完整，并就此承担个别和连带的法律责任。 特此声明 董 事 长： 董事会秘书： 20××年×月×日 目 录 第一部分 公司治理运作 1.公司基本信息 2.股东结构与股权变更情况 3.董事、监事、高级管理人员情况 4.三会运作情况 5.独立董事履职情况 6.信息披露情况 7.关联交易情况 8.违规情况 9.社会责任 10.公司治理创新做法 第二部分 激励约束机制 1.非执行董事、独立董事、监事薪酬（津贴）情况 2.执行董事、高管人员、关键岗位人员薪酬情况 3.执行董事、高管人员、关键岗位人员业绩考核情况 4.董事、监事、高管人员受处罚情况 5.董事、监事、高管人员持股情况 6.股权激励和员工持股情况 第三部分 内部控制评估 1.内部控制评价结果 2.本公司内部控制评估工作情况 3.本公司内部控制体系的工作情况 4.本公司内部控制的基本框架和主要政策 5.本公司内部控制缺陷的整改情况 第四部分 内部审计 1.内部审计组织体系建设 2.内部审计工作开展情况 第五部分 公司治理评价 第一部分 公司治理运作 1.公司基本信息 公司名称 ×××股份有限/有限责任公司 成立时间 ×××年××月××日 注册资本 ×××,×××...元 （单位：百万元） 2××年／截止××年12月31日（本年） 2××年／截止××年12月31日（上年） 变化（%） 总资产 净资产 原保费收入／营业收入 净利润 每股收益（元） 每股分红（元） 投资收益率（%） 寿险一年新业务价值 产险综合成本率（%） 偿付能力充足率（%） 备注 说明：1.每股分红是指现金分红，如采用转增股本等方式，请予说明。 2.备注中请说明通过分红决议的股东（大）会表决情况，有弃权或反对票的，应说明弃权或反对的股东名称，持股比例及理由（上市公司仅说明投弃权或反对票的股东持股比例除外）。 3.本年度不实施分红的，请在备注中说明原因。 2.股东结构与股权变更情况 2.1 报告期末公司股东结构 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 股份性质 备注 说明：1.上市公司仅需填写报告期末持股5%以上的股东。 2.股份性质是指国有、民营或外资，其中国有控股的以国有论，民营控股的以民营论。 3.备注说明该股东是发起人还是后续加入。 4.股东之间存在关联关系的，应在备注中特别说明。 2.2 报告期内公司股权变更情况 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 每股价格（元） 变更方式 变更时间 备注 变更前 变更后 变更前 变更后 说明：1.变更方式指股权转让、增资、公积金转增股本等方式。 2.上市公司仅统计报告期内持股5%以上股东的股权变更情况。 3.报告期内，同一股东持股份额多次变更的，请在备注予以中说明。变更后的持股比例（数量）是指报告期内最后一次变更后的持股比例（数量）。 4.变更时间指批准时间或报备案时间，批准时间指股权变更获得监管机构批准的时间；报备案时间指股权变更向监管机构报备的时间。 5.备注说明公司注册资本金变更情况。 2.3 报告期内公司股权担保、冻结、纠纷及诉讼情况 股东名称 担保 冻结 涉诉纠纷 涉及股份数量及占比 担保情况 涉及股份数量及占比 冻结情况 涉及股份数量及占比 纠纷情况 说明：1.上市公司仅统计持股5%以上股东所持5%以上股份的担保、冻结、诉讼和仲裁情况。 2.担保情况要说明担保双方关系、担保金额、担保期限等。 3.冻结情况要说明冻结起始时间、期限及原因。 4.涉诉纠纷包括法律诉讼和仲裁等，纠纷情况要说明纠纷双方名称、纠纷原因及目前进展状况。 3.董事、监事、高级管理人员及变动情况 3.1 报告期末董事、监事和高级管理人员基本情况 3.1.1 董事会成员 序号 姓名 类别 职务 提名股东 备注 董事会任职 管理层任职 说明：1.董事类别是指执行董事、非执行董事和独立董事。 2.董事会任职是