政府内部上下级部玫呐问谈判的一个分析模型——以环境政策实施为例.pdf

政府 内部上下级部门问谈判的 一 个分析模型 以环境政策实施为例 周 雪光 练 宏 摘 要：政府 内部上下级部门间讨价还价谈判是政府运作过程 的重要组成部分，也是认识政 府组织制度和行为的一个切入点；其总是发生并受制于特定组织背景 以及相应的制度规则。有关 委托方 (如省环保厅)和代理方 (如市环保局)之间的序贯博弈模型中，我们 区分 了委托方 的两 种策略选择 ： “常规模式”与 “动员模式”；代理方在随后 的应对过程 中在三种策略中加 以选择： “正式谈判”、 “非正式谈判”和 “准退 出”。在委托方采纳动员模式的条件下， “准退 出”是代理方 的最佳应对策 略；而在常规模式下，代理方 的应对策 略选择有着更大空间。 关键词：政府谈判 谈判博弈 政府行为 作者周雪光 ，美 国斯坦福大学社会学系教授 ；练宏 ，北京大学社会学系博士研究生 (北京 100871)。 一 、 问题的提出 在文献浩瀚的中国社会转型和制度变迁诸多研究领域 中，有关政府 内部运作过程和机制的 研究存在着明显空 白。一方面 ，过去的3O年见证了当代中国政府组织的大规模扩展及其在经济 发展和社会建设过程中的主导作用 。随着经济和社会领域 的制度变迁 ，中国政府组织也经历 了 一 系列重要变革 ，包括政府 内部的规则和程序的不断衍生 ，考核评估体系 以及激励机制 的建立 和细化 ，以便确保下级部门执行上级部署的有效性 。①中国政府 的作用正是通过不断精细化和扩 展的科层组织能力加以实现 。从这个意义上说 ，中国政府科层组织 即是 中国国家的化身。 在另一方面，有关中国政府组织的知识累积却是缓慢薄弱 。应该说，近年来社会科学界的学 棠 本研究得到斯坦福大学校长国际研究创新接金和中国发展研究基金会资助，特此致谢。写作过程中得 益于与 WilliamBarnett，JonathanBendor，KarenN．Eggleston，YinyuYe和 LeonardOrtolano的讨论 ， 并得到曹正汉、冯仕政 、黄晓春 、刘世定、张静、周黎安 以及 《中国社会科学》匿名审稿人 的批评指 正 。文责 自负。 ① PierreF．Landry，DecentralizedAuthoritarianism inChina，New York：CambridgeUniversityPress， 2008；YangDali，RemakingtheChineseLeviathan：MarketTransitionandthePoliticsofGovernancein China，Stanford：StanfordUniversityPress，2004；周黎安 ：《转型 中的地方政府 ：官员激励与治理》，上 海 ：格致 出版社 ，2008年 。 ·80 政府 内部上下级部 门问谈判 的一个分析模型 者提出了一系列有关政府行为的重要分析概念 ，如压力型政府 ，① 政治锦标赛 ，② 政策执行过程 中的变通行为，③ 逆 向软预算约束 ，④ 以及改革开放时期的技术治理取向等；⑤ 出现 了关注政府 行为的大量研究工作 。⑥ 这些分析概念也在随后的研究文献中得到 了广泛的引用 。但总体来说 ， 随后的研究工作虽然使用这些分析概念和理论说法 ，但大多偏重于各 自为战，并没有共享的研 究问题 ，不是有意识地在已有研究基础上进一步发展 ，文章浩瀚但重复堆砌甚多 ，并没有促就 真正的知识积累，这一缺陷在中国研究的英文文献 中亦复如是 。(Z) 以对政府内部的上下级谈判 (bargaining)的研究为例 。政府 内部上下级部 门讨价还价的谈 判过程是众所周知的。在英文文献 中，兰普顿注意到 ：谈判是 中国政府组织关系的几种形式之 一 ， 在计划经济时期 的政策决策和实施过程 中起着核心作用，且在改革的最初十年 中扮演着越 来越重要的作用 。⑧ 这一观点成为中国研究学者的共识 ，随后研究也