福星股份：敏感信息排查管理制度 2010-05-15.pdfVIP

湖北福星科技股份有限公司 敏感信息排查管理制度 （2008年8月） 第一条 为强化敏感信息排查、归集、保密及信息披露，减少内幕交易和股价 操纵行为，切实保护中小投资者利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有 关规定和中国证券监督管理委员会《关于公司治理专项活动公告的通知》（[2008]27 号）的有关要求，特制定本管理制度。 第二条 敏感信息排查是指由公司董事会秘书牵头，组织相关部门对公司、控 股股东及所属企业的网站、内部刊物等进行清理排查，防止敏感信息的泄露；同时 对敏感信息的归集、保密及披露进行管理，必要时，董事会秘书可以对公司各部室、 子公司进行现场排查，以减少内幕交易、股价操纵行为，切实保护中小投资者利益。 第三条 公司证券及投资者关系管理部为敏感信息的归集、保密及对外信息披 露部门。 第四条 各部门应对各自职责范围内的信息和资料进行排查，主要排查事项如 下： 1、常规交易事项 (1)购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与 日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，应包含在内)； (2)对外投资(含委托理财、委托贷款等)； (3)提供财务资助； (4)提供担保； (5)租入或租出资产； (6)签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)； (7)赠与或受赠资产； (8)债权或债务重组； (9)研究与开发项目的转移； (10)签订许可协议。 2、关联交易事项： 关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或义务的 事项，包括以下交易： (1)本条第1款规定的常规交易事项； (2)购买原材料、燃料和动力； (3)销售产品、商品； (4)提供或接受劳务； (5)委托或受托销售； (6)关联双方共同投资； (7)其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。 (8)公司及控股子公司不得以下列方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给 控股股东及其他关联方使用，如有发生，应立即整改，并履行报告义务。 ①有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用； ②通过银行或非银行金融机构向控股股东及其他关联方提供委托贷款； ③委托控股股东及其他关联方进行投资活动； ④为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票； ⑤代控股股东及其他关联方承担或偿还债务。 3、重大风险 (1)发生重大亏损或者遭受重大损失； (2)发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿； (3)可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任； (4)计提大额资产减值准备； (5)公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭； (6)公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）； (7)主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，上市公司对相应债权未提取足额 坏账准备； (8)主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押； (9)主要或全部业务陷入停顿； (10)公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚； (11)公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强 制措施及出现其他无法履行职责的情况； (12)重大诉讼、仲裁事项。 4、其他事项 (1)生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料 采购、销售方式发生重大变化等）； (2)订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响； (3)新颁布