海源机械：敏感信息排查管理制度(2011年3月) 2011-03-23.pdfVIP

福建海源自动化机械股份有限公司 敏感信息排查管理制度 （经2011年3月21日公司第二届董事会第四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了确保公司信息披露的及时、准确、完整，强化媒体信息排查、 归集、保密，改善和提高投资者关系管理，保护投资者利益，根据深圳证券交易 所《股票上市交易规则》、《投资者关系管理工作指引》、中国证券监督管理委 员会福建监管局《关于加强媒体信息排查，落实维稳责任的通知》、《公司章程》 以及《信息披露管理制度》，特制定本制度。 第二条 本制度所称敏感信息是指在公司生产经营活动中出现、发生或即将 发生会明显影响社会公众投资者投资取向,或会对公司股票及其衍生品种的交易 价格产生较大影响的情形以及网络、报刊、电视、电台等媒体对本公司的报道、 传闻等。 第三条 本制度所称敏感信息排查是指由公司董事会负责，董事长、董事会 秘书和证券部对公司网站、内部刊物以及控股股东等资料和信息进行排查，防止 敏感信息的泄露，同时对敏感信息的归集、保密及披露进行管理，必要时证券部 可以对各部门、分（子）公司进行现场排查，以减少内幕交易、股价操纵行为， 切实保护中小投资者利益的行为。 第二章 敏感信息报告范围 第四条 下述人员或机构为敏感信息的报告义务人，应当对各自职责范围内 的信息和资料进行排查： （一）公司董事和董事会； （二）公司监事和监事会； （三）公司高级管理人员； （四）公司各部门、分公司、办事处等分支机构及其负责人； （五）公司各级子公司及其董事、监事、高级管理人员； （六）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； （七）公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、持股5%以上的股东及公 司关联人(包括关联法人、关联自然人和潜在关联人)； （八）其他负有信息披露职责的人员和机构。 第五条 报告义务人应当对各自职责范围内的信息和资料进行排查。在出现、 发生或即将发生下列事项时,或对已报告的敏感事项取得实质性进展时，报告义 务人都应在第一时间告知公司证券部： （一）关联交易事项（是指公司或其控股子公司与关联人之间发生的转移资 源或义务的事项）包括以下交易： 1、购买或出售资产； 2、对外投资(含委托理财、委托贷款等)； 3、提供财务资助； 4、提供担保； 5、租入或租出资产； 6、委托或者受托管理资产和业务； 7、赠与或受赠资产； 8、债权或债务重组； 9、签订许可协议； 10、转让或者受让研究开发项目； 11、购买原材料、燃料、动力； 12、销售产品、商品； 13、提供或接受劳务； 14、委托或者受托销售； 15、在关联人财务公司存贷款； 16、其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。 （二）常规交易事项 1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，应包含在 内)； 2、对外投资(含委托理财、委托贷款等)； 3、提供财务资助； 4、提供担保； 5、租入或租出资产； 6、委托或者受托管理资产和业务； 7、赠与或受赠资产； 8、债权或债务重组； 9、签订许可协议； 10、转让或者受让研究开发项目。 （三）生产经营活动中发生的重大事件 1、生产经营情况或者生产环境发生重大变化(包括产品价格、原材料采购 价格和方式、政策或法律、法规、规章发生重大变化等)； 2、订立可能对公司经营产生重大影响的生产经营合同； 3、获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对 公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项； 4、发生重大设备、安全等事故对生产经营或环境保护产生严重后果，在社 会上造成一定影响的事项； 5、在某一技术领域取得突破性成果，或科研项目投入生产后，使生产经营 产生巨大变化的事项； 6、公司净利润或主要经营产品利润发生重大变化的事项； 7、其他可能对公司生产、经营产生重大影响的事项。