技术创新-路径依赖与路径创造.docVIP

　　技术创新\路径依赖与路径创造 　[摘要]产业升级所必需的技术创新具有明显的路径依赖特征，其所产生的锁定效应会阻碍技术变迁。技术变迁的路径依赖有状态依存型路径依赖和行为依存型路径依赖两种，通过复杂适应系统理论可以提出产业升级中的技术变迁实现路径创造的对策建议。 　　[关键词]路径依赖；产业升级；路径创造；涌现 　　　 　　一、引 言 　　 　　改革开放30年以来，中国经济增长保持了年平均9.9％的增速，被称为增长的奇迹。在此过程中，我国以劳动密集型产业为主导的传统产业居功至伟。它们拥有占全国企业总数90%以上的数量，解决了80%以上工业人口的就业，创造了独立核算工业企业80%以上的产值，是我国国民经济的主体。但是随着资源和环境的制约日益紧张以及劳动力优势的逐渐减弱，实现产业升级，提高产业的附加值和竞争力已经成了我国经济发展迫不???待的任务。发达工业国家的成功经验告诉我们，产业升级必须通过依赖于技术创新即技术变迁① 。然而，技术变迁在一定程度有其顺沿的技术轨道，具有路径依赖性质和技术锁定效应，会使无效的技术变迁路径长期存在下去，无法摆脱，从而阻碍产业升级的实现②。 　　路径依赖概念是1975年由美国斯坦福大学教授PaulA.David首次引入经济学的研究。随后，美国圣达菲研究所的p;D 投入占产品总成本的比重过低使中国出口的劳动密集型产品只具有比较优势而无竞争优势。我国的技术进步主要还是引进外来先进技术，自己学习、模仿和消化。由于起始发展水平较低，学习模仿所产生了巨大的后发利益，推动了中国经济高速增长30年（即所谓的后发优势），但也逐渐把技术创新的主动权交给了西方发达国家，从而对发达国家的技术创新产生了依赖，只能追随其后，获得发达国家技术前沿后面的技术[5]。当引进-消化-模仿的潜力耗尽，当国际劳动分工的网络变得日益复杂，这种跟随模仿策略的长期代价将大大超过被动技术进步带来的短期利益，后发优势就逐渐转变为后发劣势③。技术创新的路径依赖为自身的技术突破划定了上限。 　　2. 技术创新的收益递增规律 　　Arthor （1994）[2]描述了路径依赖造成技术创新低效率的收益递增规律的四种形式：①规模经济。一般来说，技术创新的初始投入成本或固定成本很高，但随着产量的增加单位成本将会下降。这样，现存技术的早期投资者就会产生较高的沉没成本，使之再很难采用其他可替代的技术。②学习效应。专业技术和知识在应用的过程中通过生产的扩散和市场实践的积累，使得产品产量增加和单位成本下降。Arro.　 2. 市场机制缺位 　　新制度经济学告诉我们，有效的制度可以推动技术创新，比如专利制度的建立激励了技术创新。目前我国正处于经济转轨时期，市场机制和法律制度均不完善，政府行政力量对经济的干预程度较大，企业并非完全的市场竞争主体。西方发达国家的经验表明，市场竞争是促进企业研发和技术创新的重要因素。而我国产业的发展过多的依靠国家资金投入和政策扶持，弱化了作为产业微观主体的企业的竞争意识。由于竞争机制的缺失，使得企业以技术优势难以保证获取竞争优势，从而阻碍了企业进行研发和其他活动来提高企业技术水平的努力，技术创新陷入于路径依赖。 　　3. 地方政府的本位主义和政绩观 　　中国的分权式改革使得地方政府具有了独立的政治经济利益，各地方政府为了政绩而追求本地区的经济增长，通常将其优势产业或者支柱产业限制在其行政边界内，使跨区域的技术合作和交流很难有效进行。产业和作为微观主体的企业之间缺乏有效信息沟通与合作，劳动力、技术等重要生产要素无法畅通的流动，使得产业发展处于相对封闭状态，导致产业内部逐渐僵化封闭，知识技术发展逐渐趋同，缺乏互补性和创造性等不良后果，最终使产业整体丧失创新的活力和竞争力。另外地方政府的GDP政绩观使得主管部门过于重视[前的短期经济绩效，不热衷于长远的整体筹划，在制定产业政策方面安于稳中求增，对开发周期长、前期投入大、失败风险高的自主创新和关键技术的基础研究漠不关心。而真正能给产业升级和经济发展带来持续性和内源性动力的只能是自主创新和关键技术的基础研究。 　　 　　三、技术变迁的路径创造涌现 　　 　　当历史因素造成创新主体选择非优技术时，路径依赖导致该路径上低效率的技术创新。产业升级需要持续的技术创新，必须解除锁定，实现路径创造。 　　技术创新是创新主体在一定的环境条件下使创新客体转换原有形态，提高技术含量和市场价值的一种实践活动。这个过程涉及创新主体与环境及其他主体的交互作用，所以是一个复杂适应系统（CAS，plex Adaptive System）[8]，具备系统的整体性、非线性、层次性及涌现性等特性。涌现是在一个复杂适应性系统中，在微观主体进化的基础上，宏观系统在性能和结构上的突变，这种突变为复杂系统的路径