XX行合规风险管理办法.docxVIP

合规风险管理办法版次：A/0编号：第  PAGE 39 页 共  NUMPAGES 39 页 SUBJECT \* Caps \* MERGEFORMAT  XX银行制度 合规风险管理办法 文件编号：XXXXXXXXX-XXXX 编制部门：合规管理部 审 核： 批 准： 版 次 号：A/0 生效日期： 年 月 日 目 录  TOC \o 1-3 \h \z \u  HYPERLINK \l _Toc287447667 修改记录  PAGEREF _Toc287447667 \h 4  HYPERLINK \l _Toc287447668 第一章 总则  PAGEREF _Toc287447668 \h 5  HYPERLINK \l _Toc287447669 第二章 组织与职责  PAGEREF _Toc287447669 \h 6  HYPERLINK \l _Toc287447670 第三章 合规管理人员  PAGEREF _Toc287447670 \h 10  HYPERLINK \l _Toc287447671 第四章 合规风险识别与评估  PAGEREF _Toc287447671 \h 12  HYPERLINK \l _Toc287447672 第五章 制度合规管理  PAGEREF _Toc287447672 \h 16  HYPERLINK \l _Toc287447673 第六章 合规检查  PAGEREF _Toc287447673 \h 17  HYPERLINK \l _Toc287447674 第七章 合规性审查  PAGEREF _Toc287447674 \h 19  HYPERLINK \l _Toc287447675 第八章 合规咨询  PAGEREF _Toc287447675 \h 22  HYPERLINK \l _Toc287447676 第九章 合规风险报告  PAGEREF _Toc287447676 \h 23  HYPERLINK \l _Toc287447677 第一节 合规风险报告路线  PAGEREF _Toc287447677 \h 23  HYPERLINK \l _Toc287447678 第二节 合规风险报告频率  PAGEREF _Toc287447678 \h 24  HYPERLINK \l _Toc287447679 第三节 合规风险报告内容  PAGEREF _Toc287447679 \h 27  HYPERLINK \l _Toc287447680 第四节 诚信举报  PAGEREF _Toc287447680 \h 29  HYPERLINK \l _Toc287447681 第十章 合规问责  PAGEREF _Toc287447681 \h 31  HYPERLINK \l _Toc287447682 第十一章 合规文化建设  PAGEREF _Toc287447682 \h 35  HYPERLINK \l _Toc287447683 第十二章 合规考核  PAGEREF _Toc287447683 \h 37  HYPERLINK \l _Toc287447684 第十三章 合规档案的管理  PAGEREF _Toc287447684 \h 38  HYPERLINK \l _Toc287447685 第十四章 附则  PAGEREF _Toc287447685 \h 39 修改记录 版次号生效日期修改原因A/0制度文件A版 ，首次发布 总则 为建立健全XX银行（以下简称“本行”）合规风险管理机制，有效识别和主动管理、防范、处置合规风险，确保依法合规经营，根据《商业银行合规风险管理指引》和《XX银行合规基本制度》，制定本办法。 合规风险，是指因未遵循法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 本办法所称法律、规则和准则，是指适用于本行经营管理活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。 合规风险点，是指存在合规风险可能性的特定的行为或状态。 合规风险事项，是指本行发生违规事项或因违反法律或监管要求而可能受到处罚或制裁，遭受资产或