JQP–04内部质量审核管理程序内部质量审核管理程序.doc

目的 规范公司质量管理体系的内部审核工作，查记各项品质活动是否符合所计划（品质手册、程序书、各种三阶支援文件等）的安排，确定管理体系的符合性，确保管理体系持续有效运行，并为其改进提供依据。 范围 适用于公司质量管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。批准年度内审计划和审核实施计划； 批准内部质量管理体系审核报告编制、实施本次内审计划编写内审报告 4.4 内审：质量管理体系的内部审核。 流程图 流程图见附图。 工作内容 确定全年内审任务 6.1.1 一般情况下，每年（不超过12个月）必须对公司相关部门进行一次质量审核，要求覆盖质量管理体系全部要求另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部质量审核： 组织机构、管理体系发生重大变化； 出现重大质量事故，或户对某一环节连续投诉； 法律、法规及其他外部要求的变更； 在接受第二、第三方审核之前； 在质量认证证书到期换证前。 审核目的、范围、依据和方法； 受审部门和审核时间审核组成员及分工安排。专门针对某几项要求或部门进行重点审核但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：审核目的、范围、方法、依据；内部审核的工作安排； 审核组成员；审核时间、地点；受审部门及审核要点；预定时间，持续时间；开会时间；审核报告分发范围、日期。 在了解审部门的具体情况后，内审组长组织编写，内审检查要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。内审组长于内审前5天将内审计划通知审部门，审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。首次会议 人员“会议签到记录表”上签字； b） 会议主持审核组长会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其有关事项。 现场审核 内审组根据对审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。 内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对不符合项进行核对。 内审时审核员要公正而又客观地对待问题 b) 把握好对审核进度、审核活动、审核结果的控制，使审核顺利地按预期安排完成； c) 内审员超过一人时，审核组长应安排好内部沟通及汇总的时间，讨论、评估在审核时所得到的证据； d) 所有的现场审核结束后，审核组应与被审核方沟通交流，包括被审核方确认不符合项并签字认可，审核组对管理体系的综合评价、审核结论，审核组提出纠正措施要求。 6.4.2.4 不合格/不符合类型 6.4.2.4.1 出现以下几种情况情况可判为严重不合格/不符合项: a) 体系系统性失效(如被审核方某一要素、某一关键过程重复出现失效的现象，又未能采取有效的纠正措施加以消除，形成系统性失效)； 体系运行区域性失效(如某一部门各个要素都控制不好而出现的全面失效现象)； c) 出现严重质量、安全、环境事故或给公司信誉造成严重不良影响的； 影响体系运行的严重不合格情况，导致纠正难度大，需较多的人力、财力和时间。 6.4.2.4.2 出现以下现象判为一般不合格/不符合项: a） 对满足体系文件要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题； b） 对保证所审区域的体系而言，是个次要问题，对系统影响不大，纠正较容易； c. 出现一般的不符合。 6.4.3 末次会议 a) 与会人员：审核组成员及被审核方负责人、其他有关人员，与会者在“会议签到记录表”上签名； b) 会议主持：审核组长主持； c) 会议内容：（1） 审核组介绍审核情况，包括符合和不符合情况，使受审核方能够清楚理解审核结果； （2） 审核组对不符合要求的向受审核方提供“不合格报告”，该报告单一式两份，受审核方、审核组各一份； （3） 审核组宣布审核结果和审核结论； （4） 审核组向受审核方提出采取纠正措施的要求； （5） 被审核方负责人就审核结论和纠正措施要求作简短表态，并适当说明今后打算。 6.5 编写审核报告 6.5.1 审核完成后，经审核小组讨论，编写具体的审核报告。 6.5.2 审核报告的内容： a） 审核目的、范围、方法和依据； b） 审核组成员、受审核方代表名单； c） 审核计划实施情况总结； d） 不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度； e） 存在的主要问题分析； f） 对公司质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。 建议事项汇总后以书面方式通知相关责任单位处理，可不开“纠正行动要求表”。 d) 所有不符合规定或有缺陷的地方应经责任部门主管会签认可。 6.5.4 审核报告由审核组长在完成全部审核后1周内送达管理者代表，经管理者代表审批后，原件由文控中心留存，复印件分送公司有关领导和被审核方。 6.5.