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不符合事项成立的条件 不符合事项 审核准则 违反事实 具体证据 文件 标准 规范 作业记录 访谈内容 测试结果 不符合项性质的划分? -----严重不符合项 -----一般不符合项 ?严重不符合项：? ——体系运行出现系统性失效； ——体系运行出现区域性失效； ——存在重大风险。 一般不符合项： 个别的、偶然的、孤立的、性质轻微问题；不影响PSM有效性的局部问题。 不符合项的形成???? （1）必须以客观事实为基础； （2）必须以审核准则为依据； （3）对产生不符合的原因要进行分析，找出上存在的问题； （4）形成不符合项前，审核组要充分讨论，互通情况，统一意见； （5）与受审核方共同确认审核发现的事实。 ? 不符合项内容 不符合项往往通过不符合报告的形式来阐述和说明 不符合报告应包括下列主要内容： （1）受审核方名称； （2）审核准则的要求； （3）不符合事实描述（可包括：时间、地点、 岗位和/或区域、人员等）； （4）不符合审核准则的判定（条款号）； （5）不符合性质的判定； （6）审核员姓名及开具日期； （7）受审核方代表确认签名。 召开末次会议 签到 致谢 重申审核类型、目的、范围、依据和方法，简述审核情况 评价受审核部门HSE管理体系优点和成绩 总结审核发现，宣读不符合项报告 澄清疑问 提出纠正措施建议和要求 单位领导讲话 末次会议结束 5 审核报告准备、批准、分发 现场审核完成后，审核组需要编制工艺审核报告，提出需要改进的方面。最近两次的审核报告应存档。 审核报告的内容： 审核目的 审核范围 明确审核委托方 明确审核组长和成员 现场审核活动实施的时间和地点 审核准则 审核发现 审核结论 审核报告的批准和分发6 审核的完成当审核计划中的所有活动已完成，并分发了经批准的审核报告时，审核即告结束。审核后续活动的实施对纠正措施的完成情况和有效性进行验证；一般由审核组成员进行，但应注意保持独立性。 纠正措施的验证方式 现场验证 书面验证 下一次审核现场复查 四、审核员的能力要求 个人能力 1)善于交往，即灵活地与人交往； 2）善于观察，即主动地认识周围环境和活动； 3）适应力强，即容易适应不同情况； 4）明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论； 5）自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用 管理体系审核员通用知识 1）审核原则、程序和技术； 2）管理体系文件； 3）组织状况和行业发展； 4）适用的法律、法规和其他要求； 管理体系审核员教育、工作经验、审核员培训和审核经历。 五、不符合项判定练习案例研讨 * * * * * * * * * * * 安 全 工 程 研 究 院 工艺安全管理审核 2012年 目录 一、审核定义及其基本知识 二、审核方案的管理 三、审核活动 四、审核员的能力要求 五、练习 审核audit 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 依据审核的目的和对象，可以是内部审核，也可以是外部审核。 一、审核定义及其基本知识 审核准则audit criteria 一组方针、程序或要求 注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。 审核证据audit evidence 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 审核发现audit findings 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 审核结论audit conclusion 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。 审核委托方audit client 要求审核的组织或人员。 注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。 受审核方auditee 被审核的组织。 审核员auditor 有能力实施审核的人员。 技术专家technical expert提供特定知识或技术的人员。注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，语言或文化有关的知识或技术。审核组audit team实施审核的一名或多名审核员，至少包括1名工艺技术专家。 审核方案audit programme 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 审核计划audit plan 对一次审核活动和安排的描述。 审