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集合资管计划流程(共5篇) ：集合 流程 计划 定向资管计划 资管计划与信托的区别 集合资管计划投资范围 篇一：财通证券集合资产管理计划推广业务操作流程 附件4 财通证券集合资产管理计划推广业务操作流程 第一章 总 则 一、 本推广业务操作流程适用于财通证券所有集合资产管理计划销售业务。 二、 本推广业务操作流程约束范围包括但不限于以下范围： 1、集合资产管理计划开立、登记、投资者信息变更等账户类业务； 2、集合资产管理计划推广期参与、存续期参与、退出、收益分配、转托管等交易类业务； 3、集合资产管理计划投资者份额查询、清单打印等客户服务类业务。 三、T日指业务受理日。 四、保证金账户指客户在营业部柜台开立的资金结算账户。集合资产管理代销系统指中证开放式基金销售系统。 第二章 集合资产管理计划账户管理 一、集合资产管理计划账户开立/登记业务处理流程 1、营业部柜员核实投资者资料： （1）填妥的《集合资产管理计划账户开立/登记申请表》一式二份（附表一）； （2）个人投资者：本人法定身份证件。委托他人代办的，需核实经公证的授权委托书、代办人有效身份证件。 机构投资者：营业执照或事业社会团体法人证书（如为复印件，必须加盖发证机关确认章）或发证机关出具的注明注册号的遗失证明、组织机构代码证及复印件（复印件加盖公章）、法定代表人