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中央财经大学同等学力申请硕士学位题库考试 《投资银行理论与实务》课程考试大纲 一、考核方式 （一）考核形式：笔试、闭卷 （二）答题时间：100 分钟 二、题型结构 （满分为100 分） （一）选择题 （二）名词解释 （三）简答题 （四）论述题 （五）案例分析题 三、主要参考书目 1、栾华：《投资银行学》，高等教育出版社，2008 2、栾华：《投资银行理论与实务》，立信会计出版社，2006 3、栾华：《投资银行业务》，电子工业出版社（修订版）2011 4、何小锋 黄嵩：《投资银行学》，北京大学出版社，2002 年 5、田瑞章 李勇：《商业银行的投资银行业务》，中国金融出版社，2003 6、陈文君 徐媛 张晓京：《投资银行实务》，上海财经大学出版社，2005 7、陈琦伟：《投资银行学》，东北财经大学出版社，2002 8、[美]K•托马斯•力奥/著 周刚 姜浩/译：《投资银行业务指南》，经济科学出 版社，2000 四、考核内容 第一章 投资银行导论 第一节 投资银行的界定及其经济功能 一、投资银行的界定 二、投资银行与商业银行等金融机构的比较 三、投资银行在金融市场中的地位 四、投资银行的经济功能 1．资金供需的媒介者 2．证券市场的构造者 3．资源配置的优化者 4．产业集中及整合的促进者 第二节 投资银行的产生及其发展 一、投资银行产生的基础及经济因素 1. 贸易活动的日趋活跃 2. 股份公司制度的发展 1 3. 基础设施建设的高潮 4. 证券业的兴起与发展 二、美国投资银行的产生和发展 三、英国商人银行的产生和发展 四、日本证券公司的产生和发展 五、发展中国家及我国投资银行的产生和发展 第三节 投资银行的业务及其发展趋势 一、投资银行的业务构成 1. 证券发行与承销业务 2．证劵经纪与自营业务 3. 收购与兼并业务 4. 财务顾问与项目融资业务 5. 基金与基金管理业务 6. 投资咨询与资产管理业务 7. 风险投资与私募股权投资业务 8. 金融创新与资产证券化业务 9、风险监管及风险防范业务 二、投资银行业务与商业银行业务的趋同化 三、投资银行业务的发展趋势 1. 全能化 2. 国际化 3. 网络化 4. 智能化 5. 专业化 6. 集中化 第四节 投资银行的组织结构及其运行 一、投资银行组织形态及其选择 1. 合伙制 2. 混合公司制 3. 现代股份公司制 4. 金融控股公司制 金融控股公司制是在现代金融混业经营的趋势下，以控股公司形式组建的金 融控股集团，它是金融业实现全能化的一种组织制度。作为多元化经营的金融企 业集团，金融控股公司具有如下特点： 第一，集团控股，联合经营。 第二，法人分业，规避风险。 在投资银行的组织形态上，各国规定不一。就目前而言，股份公司制的投资 银行还是最为常见的，因此围绕股份制投资银行的职能结构和治理运作，形成了 2 当前投资银行组织结构理论和实践的核心内容。 二、投资银行决策管理机制及其运行 三、国内外投资银行的不同组织架构比较 四、投资银行的治理结构及其企业文化 第二章 投资银行经营模式 第一节 投资银行经营模式及其比较 一、投资银行分离型经营模式 1. 分离型经营模式的界定：分离型或分业经营型模式是指法律规定投资银 行与商业银行在组织体制、业务经营和监管制度等方面相互分离、不得