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1 1 申银万国宝鼎11期限额特定集合资产管理计划资产管理报告 2010 10 1 2010 12 31 2010 10 1 2010 12 31 1100月11日1122月3311日） 重要提示 本报告依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于证券公司 开展集合资产管理业务有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）、《证券公司集合资产管理业务实施细 则（试行）》（以下简称“《实施细则》”）及其他有关规定制作。 中国证监会对申银万国宝鼎1期限额特定集合资产管理计划（下称“集合计划”或“本集合计划”）出具了 无异议函（证监函[2009]1394号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对 本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利， 也不保证最低收益。 托管人依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问 题的通知》、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》及其他有关规定已于2011年1月20日复核 了本报告中的主要财务指标、收益分配情况、财务报表以及投资组合报告的内容，保证复核内容不存在虚 假记载误导性称述，或者重大遗漏。 管理人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性。 本报告书中的内容由管理人负责解释。 本报告期起止时间：2010年10月1日―2010年12月31日 一、集合计划简介 （一）基本资料 集合计划名称: 申银万国宝鼎1期限额特定集合资产管理计划。 集合计划类型：非限定性集合资产管理计划。 集合计划成立日：2010年3月26日。 集合计划成立规模：178,786,382.63元。 集合计划报告期末计划总份额：151,932,340.45份。 集合计划存续期：2010年3月26日-2020年3月26日 集合计划投资目标：在控制风险的前提下，追求客户收益最大化，实现集合计划资产在管理期限内的 积极增长。 集合计划投资策略：本计划的投资管理由自上而下的大类资产配置、行业优化和自下而上的精选个股 组成。 集合计划业绩比较基准：本计划业绩比较基准 = 沪深300指数×60％ ＋ 上证国债指数 ×40％。 集合计划管理人：申银万国证券股份有限公司 集合计划托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 二、主要财务指标和集合资产管理计划净值表现 1、主要财务指标： 单位：人民币元 主要财务指标 2010年10月1日－2010年12月31日 1 期初单位集合计划资产净值 1.0488 2 期末单位集合计划资产净值 1.1554 3 集合计划单位累计资产净值 1.2254 4 本期单位集合计划净值增长率% 16.78 5 单位集合计划累计净值增长率% 22.48 6 本期期末集合计划可供分配利润（元） 16,540,408.03 7 本期期末集合计划单位可供分配利润(元） 0.