2014年内审计划.docVIP

2014年内部审核计划书 一、目的 检查公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行的有效性和符合性，发现存在的问题，为持续改进管理体系提供依据。 二、审核范围 管理体系所涉及的所有过程和部门， 三、审核依据 管理手册（Q/DF100-2014）以及支持手册的程序文件、作业文件、标准、相关法律法规、与客户与供应商签订的合同等。 四、审核时间及具体日程安排见附件1 五、注意事项： 1、公司领导层、各部门负责人及内审员必须参加首末次会议，不得无故缺席。 2、审核期间，各部门负责人和业务骨干必须在场，同时不得审核本部门的工作 3、根据去年内审的结果，审核员要重点关注2012年公司内审的不符合项，是否有彻底整改，同时重点检查过程监控、纠正预防及文件管控方面。 对于2013年公司内审中发现技质部设计过程的输入及输出存在不符合项,尤其是设计产品输入的评审及输出的评审确认及验证存在问题,故在2014年的6月份对工艺技术部优先进行审核,确保去年审核事宜能够按照流程处理,同时为后学各个部门开展工作做好输出. 对于内审中经营部对于产品有关要求的确定及评审方面内审中,发现评审的信息不全面输入及输出内容及变更信息的相关确认环节未按照体系要求形成记录与沟通.故初步拟定于7月份对经营部进行内部审核, 生产部内审中发现信息的沟通传递不畅,未能确保相关机台人员对公司规定及操作作业等要求知晓,并对改变及更改信息的传递存在信息不畅,对生产过程中产品的监视和测量应依据所策划的安排在产品实现过程适当阶段进行.生产过程中监视测量的监控不符合要求,过程的控制未完全按照策划的要求进行且未形成有效记录.在2014年的内审中查漏补缺,并对上年度内审及管理评审的改进进行内审验证. 企管部今年的内审应加强人员胜任能力考核、及体系点检考核过程、年度工作计划管理方案考核点检等体系运行检查持续改进方面进行检查，综合之前内审发现及不符合项，对今年的内审需强化过程检查及部门之间审核的互补，确保此次内审达到预期要求.具体审核时间及安排见附件1； 附件1： 审核目的 公司系的有效性和符合性，寻求改进机会，完善公司管理体系。 审核范围 公司体系有关的所有部门 审核依据 审核 组长： 成员： 审核时间 20 报告发布 日期及范围 报告于20分发总经理，管理代表及各部门负责人 时 间 部门 内审员 审核项目 09:00-09：30 内审组及主管级以上人员， 首次会议 09:30-11：30 管理层 4.1:质量、环境、职业健康安全管理体系总要求 4.2:环境、职业健康安全管理方针 4.3.3：环境、职业健康安全目标（指标）和方案，4.4.1：资源、作用、职责和权限 QS：5管理职责 5.2 以顾客为关注焦点 6.1资源提供 8月19日 13：30-15:30 企管部 QS:4.2文件要求5.3质量方针5.5职责、权限与沟通 5.6管理评审6.2人力资源 6.4工作环境 8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.5改进 ES:4.3策划 4.4实施与运行 4.4.3信息交流 4.4.5文件控制 4.4.6运行控制 4.4.7应急准备和响应 4.5检查 4.6内审 8月19日 15：30-17:00 财务部 QS:4.2.4记录控制 5.4.1质量目标5.5.1职责与权限 ES: 4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施确定、环境因素 4.4.1 资源、作用、职责（责任）和权限/4.3.3目标、（指标）和方案 8月20日 9：30-11:30 经营部 QS:4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.5.1职责和权限5.6.2评审输入 7.2.1与产品有关的要求的确定 7.2.2与产品有关的要求的评审 7.2.3顾客沟通7.3.6设计和开发的确认7.4采购 7.4.1采购过程 7.4.2采购信息7.5.3标识和可追溯性 7.5.4顾客财产 7.5.5产品防护 4.2.4/6.3/6.4/7.1/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.5/7.8/8.3.1 ES: 4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施确定、环境因素 4.4.1 资源、作用、职责（责任）和权限/4.3.3目标、（指标）和方案 4.4实施与运行 4.5检查 8月20日 13:30-16:30 工艺技术部 QS:4.2.4记录控制 6.4工作环境 7.2.1与产品有关要求的确定7.3.1设计和开发的策划 7.3.2设计和开发输入 7.3.3设计和开发的输出 7.3.4设计和开发评审 7.3.5设计和开发的验证7.3.6设计和开发确认 7.3.7设计和开发更改的控制 7.5.4顾客财产8.2.3过程