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生态学视角的产业组织设立理论研究 　　 [摘要]产业组织设立理论是组织生态学的重要研究领域。本文分析了影响产业组织设立的生态化过程和制度化过程。在生态化过程中，产业组织设立率与种群密度以及筹办者密度之间存在着倒U型关系；产业组织生态位重叠密度与产业组织设立率负相关；经历过竞争的产业组织更容易设立新的产业组织；在资源分割条件下，持续的市场集中必定会提高专业化产业组织的设立率。在制度化过程中，关系密度与产业组织设立率之间存在倒U型关系，而制度行动者的规制会直接限制或刺激产业组织的设立。 　　[关键词]组织生态学 组织设立 生态化过程 制度化过程 　　 〔中图分类号〕F270 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕 1000-7326（2007）03-0057-06 　　 　　在经典的产业经济学理论范畴中，与产业组织设立相关的讨论集中在市场结构―绩效的分析框架之中。Bain（1956）认为，进入壁垒（entry barriers）是影响产业组织进入的关键因素，且进入壁垒越高，利润率越高。Mann（1966）的研究也支持了Bain的结论。由此看来，进入壁垒越高的行业越具有投资吸引力，该行业的产业组织设立率也越高。但进入壁垒越高，产业组织设立的成本越大，障碍越多，产业组织设立的成功率越低。因此，在结构―绩效分析框架中，进入壁垒与产业组织设立之间的关系并未得到明确的描述和定义。发端于上个世纪70年代后期的产业组织生态学（organizational ecology）主要研究产业组织设立、产业组织演化和产业组织死亡等主题。彭璧玉（2005，2006）[1] (P21-26)[2] (P32-36)[3] (P111-117) 介绍了产业组织生态学中的组织死亡理论，但国内尚未发现从组织种群角度系统地介绍产业组织设立理论的文献。本文遵循组织生态学的适应论范式来概括影响产业组织设立的种群环境因素。这些因素包括生态化过程和制度化过程两个基本的方面。 　　 　　一、产业组织设立的生态化过程 　　 　　产业组织设立的生态学方法强调对稀缺公共资源的竞争（Hannan和Freeman，1977）和产业组织之间互利共生关系（Barnett，1990）对产业组织设立率的影响。产业组织设立的生态化过程（ecological process）则主要分析组织种群密度、组织生态位、竞争经历、资源分割以及产业组织筹办者生态与产业组织设立率之间的相互关系。 　　（一）密度依赖。Hannan和Freeman（1989）以新制度理论和产业组织生态学为基础，提出了基于种群密度的产业组织设立率模型。该模型假定密度对产业组织设立率的影响反映了两个对立的过程：合法性和竞争性。当密度较低时，种群内的现有产业组织合法性水平较低，需要新产业组织的加入，因而此时产业组织设立率较高。但产业组织密度的提高同时强化了组织之间的竞争性，当密度超过一定的临界值后，产业组织设立率就会受到抑制。因此，产业组织设立率与产业组织种群密度之间存在非单调的倒U型关系：密度的初始提高会提高产业组织的设立率，但密度的进一步增大会抑制产业组织设立率。 　　Hannan和Freeman（1988）用1836－1985年美国劳动力工会的数据对密度依赖模型进行了检验，检验的结果强烈地支持了理论模型。与Hannan和Freeman的检验结果相一致的研究还包括Barnett和Carroll（1987）对爱荷华州电话公司（1900-1917）设立率的分析、Mitchell（1987）对医用影像业（1959-1986年）组织设立率的研究、Carroll和Swaminathan（1989a）对美国啤酒酿造业（1633-1988年）设立率的调查、Carroll和Hannan（1989）对9个报业种群（1800-1975年）设立率的分析等。密度依赖的产业组织设立率模型还可应用到现存产业组织对新产品市场的进入分析（Haveman，1993）。[4](P593-628) 现存产业组织决定进入一个新领域的过程与企业家决定投资一家新企业的过程是相似的。与产业组织设立率一样，市场进入率与市场密度之间呈现倒U型关系。当市场密度较低时，产业组织数量的增加会提高现存产业组织的合法性，从而会提高对该市场的进入率。相反，当市场密度较高时，拥挤效应和竞争效应起主要作用，公司数量的进一步增加将会降低市场进入率。Haveman（1994）为这一模型提供了实证支持。 　　（二）产业组织生态位。对富余生态位的进入或对已饱和生态位的入侵是产业组织设立的前提条件。产业组织种群生态位的宽度、生态位的重叠密度与非重叠密度等因素对潜在进入者的资源获取前景和竞争前景均会产生直接的影响。 　　1． 生态位形成（niche formation）。新的产业组织