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城市污水处理厂在BOT特许经营模式下的探讨 　　摘要:BOT(build-operate-transfer)即建设―经营―转让,是指政府通过契约授予私营企业(包括外国企业)以一定期限的特许专营权,许可其融资建设和经营特定的公用基础设施,并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款,回收投资并赚取利润;特许权期限届满时,该基础设施无偿移交给政府。 　　Abstract: BOT (build-operate-transfer) or build - operate - transfer means that the government awards the private enterprise a certain period of the franchise license(including foreign enterprises)by contracts, which permits its construction and operation of a specific financing public infrastructure, and gives permission to charge fees to customers or through the sale of products to repay the loan recovery , recovery investment and profit; when the concession period has expired, the basic facilities are transfer to the government freely. 　　关键词:BOT;BOT合同谈判;特许权协议 　　Key words: BOT;BOT contract negotiations;franchise agreement 　　中图分类号:X70文献标识码:A文章编号:1006-4311(2010)24-0158-01 　　 　　1BOT合同谈判 　　BOT合同涉及项目的性能和质量,建设期,特许期,项目资本结构,备用资金,原项目收费和价格调整方式,贷款人的权利,移交条件,奖惩以及仲裁的等内容。BOT谈判的内容又分为技术部分和商务部分,一般来说,技术部分的谈判容易一些,商务部分是政府与发起人谈判的焦点。对于一个BOT项目,特许权协议涉及到技术、经济、法律等领域。 　　1.1 项目的特许权协议我们作为政府的代表方,在BOT项目特许权协议谈判之前,必须对双方在BOT项目执行期间的权利与义务进行一定的了解,才能在谈判中获得足够的主动权,以获得有利的谈判结果。投资方的权利主要有:收取服务费用,获得税收优惠,得到政府的援助;政府的权利主要有:审查项目公司提交的方案,对工程建设进行监理及审批,对经营过程进行监督管理,无偿获得运行良好的基础实施(特许权期期满时)。投资方的义务主要有:按规范设计并应将设计方案提交政府审查,筹集资金,对实施进行维护与保养,将运行良好的基础设施移交政府;政府的义务主要有:为项目施工提供各种条件,帮助项目公司解决公共设施,保证运营期间服务收费的收取。 　　BOT谈判基础是整个谈判期间双方所需遵循的依据,双方在正式谈判之前应就谈判基础达成一致,一般包括以下几项内容:一是国家、省、市及地方出台的相应法律、法规,这是双方都必须严格遵守的,只要有相关规定,就应严格按照法律法规进行修正;二是污水处理厂项目原有的招投标文件,其中包含了投资人原有的财务方案、技术方案等;三是双方原来签署的特许经营协议及其附件等;四是污水处理厂最近几年的运行状况,包括财务报表,成本数据、年度计划等等。 　　合理的设置谈判程序有助于双方把握谈判重点,明晰各阶段谈判主要内容,加快谈判进程。BOT项目的谈判大致可划分为两个阶段,第一个阶段主要是围绕核心条件和重要事项进行谈判,即框架性谈判;第二个阶段主要是法律文件的谈判,根据第一阶段所取得的成果,进行全面、细致的谈判。 　　1.2 收费与调价由于污水处理厂投资项目的特许经营期一般在20~25年,对投资企业和政府来说最主要的风险都在于项目谈判初期的初始价格的确定和项目特许经营期间的风险规避这方面。污水处理初始价格确定及调价公式的确定是BOT项目的特许权期谈判的核心,是投资获得高收益并规避风险的最重要手段。 　　1.3 服务收费出价的确定BOT模式建设的污水处理厂选择工艺的一般原则是:确保出水达到国家标准的前提下,选择最为经济的处理工艺。由于目前主要采用的处理工艺如:SBR,氧化沟,A2/O UNITANKD等均能使出水达到目前所要求的排放标准,所以工艺的选择主要是通过经济性来进行判断的。污水处理工艺种类繁多,有的工艺