上海华峰超纤材料股份有限公司董事会关于公司内部控制的自.PDF

上海华峰超纤材料股份有限公司董事会 关于公司内部控制的自我评价报告 上海华峰超纤材料股份有限公司董事会 关于公司内部控制的自我评价报告 一、 公司基本情况 上海华峰超纤材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是在原华峰集 团上海有限公司基础上整体变更设立的股份有限公司，由华峰集团有限公司和尤金 焕等 38 位自然人作为发起人，注册资本为 11,800 万元（每股面值人民币 1 元）。 公司于 2008 年 10 月 17 日取得上海市工商行政管理局金山分局颁发的第 310228000524099 号企业法人营业执照。 根据本公司 2010 年第二次临时股东大会、第一届董事会第八次会议决议，并经中 国证券监督管理委员会证监许可【2011 】132 号文“关于核准上海华峰超纤材料股 份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复”核准，本公司于2011 年2 月 15 日公开发行4,000 万股，每股面值1 元，并于2011 年2 月22 日在深圳证券交易 所上市。 根据本公司 2014 年度股东大会、第二届董事会第二十二次会议决议，本公司以 2014 年 12 月31 日公司股份总数15,800.00 万股为基数，以资本公积向全体股东每 10 股转增 15 股，合计转增股本23,700.00 万元，变更后股本为人民币39,500.00 万 元。 根据本公司 2015 年第一次临时股东大会决议、第二届董事会第二十四次会议决 议，并经中国证券监督管理委员会证监许可【2015 】3128 号文“关于核准上海华峰 超纤材料股份有限公司非公开发行股票的批复”核准，本公司于2016 年3 月14 日非 公开发行8,000 万股，每股面值1元，并于2016 年4 月5 日在深圳证券交易所上市。 截止2016 年 12 月31 日，本公司累计发行股本总数47,500 万股，公司注册资本为 47,500.00 万元。 公司经营范围：超细纤维聚氨酯合成革（不含危险化学品）、聚氨酯革用树脂的研 发、生产，化工产品（除危险品）、塑料制品、皮革制品的销售，从事货物与技术 进出口业务。（企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营）。 公司注册地：上海市金山区，总部地址：上海市金山区。 二、 公司建立内部控制的目标和遵循的原则 (一) 公司内部控制制度的目标： 1、 建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织架构，形成科学的 决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2 、 建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营业务活动的正 常有序运行； 自我评价报告 第1 页 上海华峰超纤材料股份有限公司董事会 关于公司内部控制的自我评价报告 3、 建立良好的公司内部经营环境，防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊行 为，保护公司财产的安全、完整，保证股东利益的最大化； 4 、 确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。 (二) 公司内部控制的建立遵循了以下基本原则： 1、 内部会计控制符合国家有关法律法规和财政部等五部委颁发的《企业内部控制 基本规范》，以及公司的实际情况； 2 、 内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得拥有 超越内部控制的权力； 3、 内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并针 对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环 节； 4 、 内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责 权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责