宜华地产股份有限公司对外担保管理制度.pdfVIP

宜华地产股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范宜华地产股份有限公司(以下简称“公司”)的对外担保行为, 有 效控制公司对外担保风险，维护广大股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国担保法》和《深圳证券交易所股票上市规 则》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司 的担保。 第三条 本制度适用于本公司及全资子公司、控股子公司（以下简称“子公司”）。 公司子公司发生的对外担保，按照本制度执行。 第四条 公司对担保事项实行统一管理。超过子公司权限的对外担保事项应由公司 董事会或股东大会审议决定。 第五条 公司全资子公司和控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应 执行本制度。公司全资子公司和控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知 公司履行有关信息披露义务。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风 险。 第七条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反担保的 提供方应具备实际承担能力。 第二章 对外担保的对象、决策权限及审议程序 第八条 被担保方应符合以下条件： （一）经营和财务方面正常，不存在比较大的经营风险和财务风险； （二）被担保方或第三方以其合法拥有的资产提供有效的反担保。 1 第九条 公司为他人债务提供担保，应当符合公司章程的规定，并经董事会或股东 大会审议。 应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批。 公司及其控股子公司对外担保的权限： (一)本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计合并 报表净资产的 50%以后提供的任何担保须经股东大会审议通过； 本公司控股子公司对外担保总额，达到或超过本公司最近一期经审计合并报表净资 产的 40%且不足 50%的，由本公司董事会审议并经控股子公司股东会通过；达到或超过 50%以后提供的任何担保，由本公司股东大会通过并经控股子公司股东会通过。 (二)本公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计合并报表总资产的 30%以 后提供的任何担保须经股东大会审议通过； 本公司控股子公司对外担保总额，达到或超过本公司最近一期经审计合并报表总资 产的 20%且不足 30%的，由本公司董事会审议并经控股子公司股东会通过；达到或超过 30%以后提供的任何担保，由本公司股东大会通过并经控股子公司股东会通过。 (三)本公司为资产负债率超过 70%的对象提供担保的须经股东大会审议通过； 本公司控股子公司为上述对象担保，由本公司股东大会审议并经控股子公司股东会 通过。 (四)本公司单笔担保额超过最近一期经审计合并报表净资产 10%的担保须经股东大 会审议通过； 本公司控股子公司单笔担保额，达到或超过本公司最近一期经审计合并报表总资产 的 5%且在 10%以内的，由本公司董事会审议并经控股子公司股东会通过；超过 10%的， 由本公司股东大会通过并经控股子公司股东会通过。 (五)本公司的担保金额，按照连续十二个月内累计计算原则，超过本公司最近一期 经审计合并报表总资产 30%的担保须经股东大会审议通过； 本公司控股子公司的担保金额，按照连续十二个月内累计计算原则，超过本公司最 近一期经审计合并报表总资产的 20%且在 30%以内的担保，由本公司董事会审议并经控 股子公司股东会通过；超过 30%的，由本公司股东大会通过并经控股子公司股东会通过。 2 (六)本公司的担保金额，按照连续十二个月内累计计算原则，超过本公司最近一期 经审计合并报表净资产的 50%，且绝对金额超过 5,000 万元的担保须经股东大会审议通 过； 本公司控股子公司担保金额，按照连续十二个月内累计计算原则，超过本公司最近 一期经审计合并报表净资产的