沈阳远大智能工业集团股份有限公司2016年度内部控制自我.PDF

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 2016年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》以及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下 简称企业内部控制规范体系），结合沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称公司或 本公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2016年12月31日的内部控制有效性进行评价。 一、公司的基本情况 沈阳博林特电梯股份有限公司（本公司原名）是经沈阳经济技术开发区对外贸易经济合 作局以沈开外经贸发[2010]38号《关于沈阳博林特电梯有限公司转为外商投资股份有限公司 并更名的批复》批准，由沈阳博林特电梯有限公司有限公司整体变更设立。于2010年11月9 日在沈阳市市工商行政管理局登记注册，领取了注册号为210100400011712号企业法人营业 执照。成立时注册资本：人民币23,237.8941万元。 根据本公司2011年3月20日第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证 监发行字[2012]808号文核准，于2012年7月9 日首次向社会公众发行人民币普通股7750万股 （A 股），每股发行价8.00 元。根据中审国际会计师事务所出具的中审国际验字 [2012]验资报告验证，增加股本人民币77,500,000.00元，增加资本公积人民币 497,227,621.06元，增加后的股本为人民币309,878,941.00元。本公司于2012年7月17日在 深圳证券交易所挂牌上市（股票代码为002689）。 2015 年9 月22 日召开的2015 年第六次临时股东大会审议通过了《关于变更公司名称 及证券简称的议案》，，2015 年12 月9 日公司完成了工商变更登记，公司名称变更为“沈阳 远大智能工业集团股份有限公司”。 经历次股本变动后2015 年12 月31 日公司注册资本为962,354,536 元，2016 年2 月4 日，本公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十次会议审议通过了《关于回 购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购并注销原激励对象吴绪波、付艳茹已获授但 尚未解锁的限制性股票 131,040 股，本次回购注销完成后，公司股份总数由 962,354,536 股变更为962,223,496 股，公司注册资本由962,354,536 元减少到962,223,496 元。本次减 资已经辽宁中立信会计师事务所审验并出具辽中立信验字[2016] （001）号验资报告。 2016 年7 月28 日召开第二届董事会第二十六次会议,审议通过了《关于回购注销未达 到第二期解锁条件及部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的 议案》，决议回购注销未达到第二期解锁条件及部分已不符合激励条件的激励对象已获授但 尚未解锁的限制性股票5,915,520 股，本次回购注销完成后本公司股份总数由962,223,496 股变更为956,307,976 股，公司注册资本由962,223,496.00 元减少到956,307,976.00 元。 本次减资已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具瑞华验字[2016号 验资报告。 二、公司建立内部控制的目标和遵循的基本原则 （一） 公司建立内部控制的目标 1. 确保组织目标的有效实现。 2. 服从政策、程序、规则和法律法规。 3. 经济且有效地利用组织资源。 4. 确保信息的质量。 5. 有效保护组织的资源。 （二） 公司建立内部控制遵循的基本原则 1. 内部控制符合国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》 等相关规定的要求和公司的实际情况。 2.内部控制应当涵盖单位内部的各项经济业务、各个部门和各个岗位，并针对业务处理 过程中的关键控制点，将内部控制落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 3.内部控制应当符合国家有关法律法规和本单位的实际情况，全体员工必须遵照执行， 任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力。 4.内部控制应当保证单位内部机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容 职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。 5.内部控制应当正确处理成本与效益的关系，保证以合理的控制成本达到最佳的控制效 果。 6. 内部控制制度随外部环境的变化、本公司业务职能的调整和管理要求的