《非上市公众公司监督管理办法》及相关规范性文件解读——公开转让和定向 80分.docxVIP

一、单项选择题1. 根据《非上市公众公司监督管理办法》， 股东人数超过（ ）人的公司申请其股票公开转让，应当按照中国证监会有关规定制作公开转让的申请文件并持申请文件向中国证监会申请核准。??? A. 300??? B. 200??? C. 100??? D. 5002. 根据 《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书》，申请人申请股份公开转让时其披露的财务报表在其最近1期截止日后（ ）个月内有效。??? A. 3??? B. 12??? C. 9??? D. 6二、多项选择题3. 根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书》 ，以下选项属于定向发行说明书需披露的主要信息的是（ ）。??? A. 定向发行对公司的影响??? B. 定向发行的基本方案??? C. 声明和承诺??? D. 定向发行相关机构的基本信息4. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，全国中小企业股份转让系统挂牌股票挂牌条件使用基本标准包含（ ）等方面。??? A. 依法设立且存续满两年??? B. 业务明确，具有持续经营能力??? C. 主办券商推荐并持续督导??? D. 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规??? E. 公司治理机制健全，合法规范经营5. 《非上市公众公司监督管理办法》对非上市公众公司的基本要求包含（ ）几个方面。??? A. 股权明晰??? B. 公司治理机制健全??? C. 合法规范经营??? D. 履行信息披露义务三、判断题6. 非上市公众公司申请公开转让时，，应披露会计核算、财务管理、风险控制、重大事项决策等内部管理制度的建立健全情况。（ ）??? 正确 ??? 错误 7. 非上市公众公司在定向发行时，对发行主体有一定的财务指标和盈利要求。（ ）??? 正确 ??? 错误 8. 根据 《非上市公众公司监督管理办法》，中国证监会受理申请文件后，依法对公司治理和信息披露进行审核，在20个工作日内作出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。（ ）??? 正确 ??? 错误 9. 按照 《非上市公众公司监督管理办法》的规定，信息披露时以客观信息披露为主，并增加对管理层讨论分析、评估、预测等主观性材料的要求。（ ）??? 正确 ??? 错误 10. 非上市公众公司申请公开转让时，应披露最近2年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保。（ ）??? 正确 ??? 错误