《廉洁风险防控工作培训》课件.ppt

直属机关党委 2012年8月7日 什么是廉洁风险防控？ 廉洁风险是指企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害性或负面影响的可能性。 廉洁风险防控是按照党风廉政建设责任制规定，由企业各责任主体共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的管理过程。 一、梳理制度流程，明确职责权限 （一）梳理职责权限 1.梳理原则：“谁行使、谁负责、谁梳理” 2.梳理层次：部门、科室、岗位 3.梳理内容： 部门梳理本部门主要工作职能及其对应的重点业务； 科室梳理本科室主要工作职能及其对应的重点业务； 岗位梳理本岗位工作职责和职权行使的关键环节。 一、梳理制度流程，明确职责权限 （二）填写职权目录 《**部门职权目录》（附表1-2） 《**部门**科职权目录》（附表1-3） 《**部**科科长岗位职权目录》（附表2） （三）绘制职权运行流程图 对照职权目录, 部门结合重点业务流程绘制本部门主要职权运行流程图。（科室不用绘制流程图） 职权运行流程图要明确行使主体、权力名称及工作程序等。 待廉洁风险排查工作完成后，绘制廉洁风险防控流程图，标注廉洁风险点、风险等级等。 （四）审核职权目录和职权运行流程图 部门职权目录和职权运行流程图由公司分管领导审核； 部长岗位职权目录由公司分管领导审核； 科室职权目录及其它岗位职权目录由部门（基层单位）负责人审核。 主要审核填写内容是否完备、表述是否准确、流程是否规范。 二、排查廉洁风险，制定防控措施 （一）排查廉洁风险 1.廉洁风险类型 职业道德风险。 岗位职责风险。 制度机制风险。 业务流程风险。 外部环境风险。 2.风险排查责任主体及内容。 部门重点查找业务流程、制度机制和外部环境等方面的廉洁风险点；（科室不用） 岗位重点查找职业道德、岗位职责和外部环境等方面的廉洁风险点。 （二）评定风险点等级 1.廉洁风险点等级划分。 高风险 中风险 低风险 2.风险点等级划分标准。 职权重要程度。 风险防控难易程度。 不廉洁行为危害程度。 综合以上三个标准评定廉洁风险点等级。 3.廉洁风险点等级自评。 部门、岗位按照逐点定级的要求，本着实事求是的原则，对查找出的廉洁风险点进行科学、客观、准确地定级，不得随意提高或降低风险点等级。 （三）制定防控措施 根据廉洁风险的类型、内容和等级，分别研究制定针对性、操作性、实用性较强的防控措施。 （四）风险排查及审核程序 2.部门廉洁风险排查、审核程序： ①部门领导集体查找廉洁风险、自评风险等级、制定防控措施，填写《单位（部门）廉洁风险审核登记表》（填写格式可参考附表3—2）； ②征求分管领导、本部门职工和业务关联部门意见； ③部门领导集体讨论，修改完善； ④报机关党委送公司廉洁风险防控工作领导小组办公室（工作小组）初审； ⑤初审后报公司廉洁风险防控工作领导小组审核。 ⑥向部门反馈； ⑦部门绘制廉洁风险防控流程图； ⑧部门以适当方式进行公示。 3.岗位廉洁风险排查程序。 其他岗位人员廉洁风险排查程序： ①个人查找岗位风险、自评风险等级、制定防控措施，填写《个人（岗位）廉洁风险审核登记表》（填写格式可参考附表4）； ②部门组织集体评议； ③个人修改完善； ④提交所在部门（基层单位）负责人初审； ⑤报同级廉洁风险防控工作领导小组办公室（工作小组）审定； 处级报机关党委，由机关党委送公司防控工作小组审定； 科级由机关廉洁风险防控工作领导小组审定； 科员由部门审定。 ⑥向本人反馈。 ⑦以适当方式进行公示。 三、明确监管责任，落实防控措施 （一）明确风险监管责任 2.部门廉洁风险由同级廉洁风险防控工作领导小组负责管控。 3.岗位廉洁风险： 部门领导由公司分管领导负责管控； 其他人员由部门或单位负责管控。 （二）开展廉洁风险教育 （三）健全完善规章制度 （四）加强监督检查 请各部门、中心于8月31日前向机关党委报送下述材料一式两份： 部门职权运行流程图（分管领导审核过的） 部门职权目录（分管领导审核过的）附表1-2 科室职权目录 附表1-3 部长岗位职权目录（分管领导审核过的）附表2 科长岗位职权目录 附表2 部门廉洁风险审核登记表 附表3-2 处级岗位廉洁风险审核登记表 附表4 科级岗位廉洁风险审核登记表 附表4 其它表格由部门保管备查！ 谢 谢 ！