我国刑事查询冻结制度的规范化分析.pdfVIP

前 言 前 言 刑事查询冻结制度已成为现代刑事诉讼制度中的一项重要制度，其主要功能表现 为，侦查机关通过查询冻结能够及时有效的掌握犯罪证据，极大地提高了侦查效率，保 障刑事诉讼顺利进行。随着刑事查询冻结制度的立法日趋完备，其已在世界范围内得到 普遍适用。然而我国的刑事查询冻结制度尚存在诸多的问题有待完善，主要表现为：规 范性差，侵权问题突出和被追诉人保障机制的缺乏。本文就是以刑事查询冻结制度的规 范化为研究对象，通过分析我国刑事查询制度的不足来提出我国刑事查询冻结制度的规 范化措施。 刑事查询冻结制度是刑事强制侦查措施的重要组成部分，其制度设计和实施方面的 情况与犯罪嫌疑人的财产权紧密相关，反映出一个国家刑事司法的法制化水平。我国刑 事查询冻结制度在提高侦查效率等方面具有较大的作用，但由于立法观念和程序设置上 的问题，我国现阶段的刑事查询冻结制度仍然存在诸多的问题，在司法实践上更是漏洞 百出。因而有必要对其进行规范化。 1 河北大学法律专业硕士学位论文 第1 章 刑事查询冻结制度概述 1.1刑事查询冻结的概念 刑事查询冻结是侦查机关在刑事侦查过程中对侦查机关认为与案件有关并可以作 [1] 为证据使用的存款、汇款所采取的一种调查和控制的强制性侦查手段。 包括刑事查询 行为和刑事冻结两个行为，刑事查询是指侦查机关根据立法的授权和规定要求银行等金 融机构对被查询对象的存款、汇款的具体情况进行告知强制性的侦查措施。侦查机关根 据案件情况不仅可以查询个人的存款情况还可以查询单位的存款情况。冻结是指侦查机 关依据法律或行政法规的规定通知银行等金融机构犯罪嫌疑人的存款在一定时间禁止 其提取的强制性行为。查询和冻结的区别为：查询直接干预存款所有人的财产隐私权； 冻结行为是在一定时期内限制存款所有人的处分权和使用权，并没有剥夺存款所有人的 占有权和收益权。同时二者对存款所有人的侵害程度也不同，冻结比查询对所有人的侵 害程度要重。要准确把握刑事查询冻结行为的概念还要弄清这里金融机构的范畴，这里 的金融机构包括政策性银行、商业银行、农村信用合作社、城市信用合作社、财务公司 和邮政储蓄机构，即仅限于能够经营存款业务的金融机构。 1.2刑事查询冻结与相关概念的关系 与刑事查询、冻结密切相关的两个概念：协助查询、协助冻结。协助查询是指银行 等金融机构依照有关法律和行政法规的规定以及有关机关查询的要求，将单位和个人的 存款、汇款的具体情况进行告知的行为，如金额、币种等相关的具体信息。协助冻结是 指金融机构根据立法规定的程序和义务，应侦查机关刑事侦查的要求而将被冻结人的存 款、汇款等的暂时性的处分权限予以限制的协助侦查行为。 在这里需要注意的是，侦查机关查询、冻结犯罪嫌疑人在金融机构的存款涉及到金 融机构为存款人保密的义务，两者之间很容易发生冲突。就一般情况而言，任何组织和 个人都无权查询、冻结存款人在金融机构的存款，但是为了查明案件事实，及时有效地 保全证据，法律赋予了侦查机关这样的权限。当然，在赋予侦查机关这些权利的同时法 律要将其严格规制，应以较高位阶的法律和权威性较强的规定予加以限制才能保障侦查 机关的查询冻结行为不会对存款人的合法权益造成侵害。这既是对我国宪法所规定的保 2 第 1 章 刑事查询冻结制度概述 护公民、法人财产权益的贯彻落实，也有利于促进我国金融机构存款业务的发展和拓展， 从而促进我国金融行业的发展。 1.3刑事查询冻结的特征 刑事查询冻结在侦破案件的过程中具有极其重要的作用，刑事查询冻结属于侦查机 关的一项法定职权，同时其本质上也是一种对物的强制处分行为，因此刑事查询冻结对 刑事诉讼的顺利进行有很大的推动作用。在现代社会中各国对刑事查询冻结行为的立法 不一，美国、英国等英美法系国家对刑事查询冻结行为的立法比较完备，规定比较合理， 而我国对于刑事查询冻结行为的立法还很欠缺，有些规定不尽合理，即使如此，