国际金融复习提纲1.docVIP

《国际金融》复习提纲整理版 题型及分值分布： 1.填空，15分（15个） 2.名词解释，15分（5个） 3.简答，30分（5个） 4.计算，30分（3个） 5.论述，10分，（1个） 计算题出题点（考试时可以带计算器） 计算题出题点全在课件的第一章外汇业务中。 1.即期外汇外卖的计算（不包括即期外汇投机的计算） 2.远期外汇外卖的计算（不包括远期外汇投机的计算） 3.两点套汇（直接套汇）的计算（不考三点套汇的计算） 4.抵补套利的计算 5.抵补套利的机会判断 6.利用外汇期货套期保值净盈亏的计算 二、论述题出题点（此为目前热点问题，主要是查阅资料，课本上找不到答案） 1.试述未来一段时间（一年以内），我国人民币会大幅度贬值吗？ 2.试述人民币国际化对我国经济的影响 3.试述亚洲基础设施投资银行设立的背景及对我国经济的影响。 4.试分析美联储收紧货币政策会对新兴市场经济国家带来哪些影响？ 三、名词解释、简答及部分填空、单选出题点 第一章 外汇业务（外汇交易） 外汇的概念（静态）：外汇是指一国所持有的以外币表示的能用于国际间清偿和结算的支付手段（或金融资产）。 我国外汇条例对外汇范围的界定：a)外国货币，包括钞票、铸币；b)外币有价证券，包括政府公债、国库券、公司债券、股票、息票等；c)外币支付凭证，包括票据、银行存款凭证、邮政储蓄凭证等；d))其他外汇资金，包括在外国的人寿保险金、境内居民在境外的稿酬、版权、专利转让费等。 直接标价法：又称应付标价法，是用一定单位（1，100，10000或100000）的外国货币作为标准，折算为一定数额的本国货币的标价方法。或者说是用本国货币表示的外国货币的价格。 汇率的种类：1、从银行买卖外汇的角度划分：买入汇率和卖出汇率、中间汇率、现钞汇率2、从银行的汇兑方式：分为电汇汇率、信汇汇率和票汇汇率3、按外汇交易的交割期限：分为即期汇率和远期汇率 从外汇买卖的对象：分为同业汇率和商人汇率5、从外汇管制的程度：分为官定汇率、市场汇率和黑市汇率6、从汇率制定的方法：分为基本汇率和套算汇率 远期外汇交易的含义：又称期汇交易，是指外汇买卖成交后，买卖双方根据合同规定的到期日，按照约定的汇率、金额和币种，在未来办理交割的外汇业务。 远期外汇交易的作用：1、进出口贸易和国际投资中防范外汇风险，套期保值。2、外汇银行调整外汇资金结构，扎平风险头寸。3、远期外汇投机。 远期外汇合同的构成要素：币种、金额、价格（远期汇率）、交割时间（一般为1、2、3、6、12个月） 套汇的含义：指投机者利用同一时刻不同外汇市场上汇率的不一致，通过低价买入，同时高价卖出某种货币，以牟取投机利润（买卖差价）的外汇交易活动。 套利的含义：又称利息套汇，指资金所有者利用不同国家之间存在的利率差异，将资金（自有或借入资金）从利率低的国家转移到利率高的国家进行投资，以获取利息差额的交易活动。 掉期的含义：指在买进（或卖出）某一交割日的某种货币的同时，卖出（或买进）另一交割日的这种货币的外汇交易活动。 外汇期权的分类：（1）根据期权合同赋予购买者的权利分： 看涨期权（买权）、看跌期权（卖权）（2）根据期权执行时间的不同分为：欧式期权、美式期权 第二章 国际金融风险管理 利率风险的含义：是指由于利率发生波动，造成国际金融活动中拥有资产和负债的相关主体的资产价值、收益和偿债成本发生波动的可能性。 传统的利率风险管理办法：1、选择有利的利率形式 2、订立特别条款 3、缺口分析 4、模拟分析 外汇风险的构成要素：本币、外币、时间 外汇风险的三种类型：交易风险、会计风险、经济风险 外汇交易风险的内部管理措施有哪些：净额结算（又称冲抵，主要用于跨国公司内部。在跨国公司清偿因贸易所产生的债权债务时，各下属公司将应收账款和应付账款进行划转和冲抵，仅以净额结算。不但可以减少外汇风险，也节约了交易费用）配对管理（使外币的流入和流出在币种、金额和时间上相互平衡的做法。配对管理要求跨国公司内部或跨国公司之间存在双向性的资金流动）提前或错后结汇（指当预期某种货币将要升值或贬值时，将收付外汇的结算日期有意识地提前或错后，以达到避免外汇汇率变动地风险或获取外汇汇率变动带来的收益）选择货币（指通过对合同货币的选择或搭配来避免外汇风险） 外汇交易风险的外部管理措施有哪些：1、利用外汇市场交易防范外汇风险。2、货币市场套期保值。3、利用外币债权转移方法福费廷：指出口商将经过进口商承兑的中长期票据以无追索权的方式向当地大银行或金融公司办理贴现。出口商可以提前获得货款并兑换本币，从而消除外汇风险。 第三章 国际收支 国际收支的含义：根据IMF的定义，国际收支（Balance of Payments)是：在一定时期内一个国家（或地区）的居民与非