南方基金乐养混合型养老金产品托管合同.PDFVIP

南方基金乐养混合型养老金产品托管合同 合同编号： 投资管理人：南方基金管理有限公司 托管人:中国建设银行股份有限公司 签署时间： 甲 方：南方基金管理有限公司 联系地址 ：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、 32、33 层整层 邮政编码： 518048 电 话： 0755 传 真： 0755 法定代表人：吴万善 企业年金基金管理机构资格证书编号：0146 乙 方：中国建设银行股份有限公司 联系地址：北京市西城区金融大街25 号 邮政编码：100033 电 话：010 传 真：010 法定代表人：王洪章 企业年金基金管理机构资格证书编号：0139 1 目 录 第一章 定义 3 第二章 声明与承诺 7 第三章 权利与义务 8 第四章 账户的开立与资产保管 11 第五章 会计核算、估值与审计 14 第六章 投资的清算与交割 21 第七章 产品的收益与分配 24 第八章 投资监督 24 第九章 相关费用的计提与支付 31 第十章 指令与通知 32 第十一章 信息报告 35 第十二章 禁止行为 35 第十三章 违约责任与免责条款 36 第十四章 争议的处理 38 第十五章 本合同的生效、期限、变更与终止 38 第十六章 保密条款 40 第十七章 通知与送达 41 第十八章 其他事项 41 2 前 言 为保护本产品份额持有人的合法权益，明确《南方基金乐养混合 型养老金产品托管合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务， 规范甲方产品（以下简称 “产品”或“本产品”）的管理运作，依据《中 华人民共和国信托法》、《中华人民共和国合同法》、《企业年金试行办 法》（劳动和社会保障部第20 号令）、《企业年金基金管理办法》（人 力资源和社会保障部第11 号令，以下简称“第11 号令”）、《关于扩大 企业年金基金投资范围的通知》（人社部发【2013】23 号，以下简称 “第 23 号文”）和《关于企业年金养老金产品有关问题的通知》（人社 部发【2013】24 号，以下简称“第24 号文”）和其他有关法律法规规 定。，在平等自愿、诚实信用、充分保护产品份额持有人、相关当事 人及产品资产的合法权益的原则基础上，特订立本合同。 第一章 定义 1.1 在本合同中，除上下文另有解释外，下列词语应当具有如 下含义： 1.2 产品或本产品 ：指南方基金乐养混合型养老金产品。 1.3 企业年金：指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基 础上，自愿建立的补充养老保险制度。 1.4 企业年金计划：指受托人将单个或多个委托人交付的企业 年金基金单独或集合进行受托管理的计划，由企业年金方案和企业年 3 金基金管理合同等法律文件组成。 1.5 企业年金基金财产：指企业及其职工根据企业年金方案归 集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。 1.6 受托人：指受托管理企业年金基金的符合国家规定的养老 金管理公司等法人受托机构。 1.7 年金组合投资管理人：指接受受托人委托投资管理企业年 金基金财产的符合国家规定的专业机构。 1.8 人社部:人力资源社会保障部。 1.9 产品资产：指投资管理人依法投资管理的产品的资产。包 括份额持有人申购的资金及投资运营收益。 1.10 投资人: 根据《南方基金乐养混合型老金产品投资管理合 同》决定将企业年金基金投资于本产品的企业年金计划或企业年金计