武商集团2016年度监事会工作报告.PDFVIP

武商集团2016 年度监事会工作报告 各位股东： 2016 年度，监事会依照《公司法》、《公司章程》等相关法律法 规，监事会对公司股东大会、董事会的召集、召开程序，董事会对股 东大会决议的执行情况，以及公司依法运作等情况进行了监督和检查 切实维护公司和股东合法权益，现将监事会 2016 年主要工作报告如 下： 一、会议情况： 报告期内，监事会成员列席历次董事会，召开了四次会议： 1、2016 年4 月 19 日，公司召开第七届十三次监事会，会议审 议并通过了《武商集团二0 一五年度监事会工作报告》、《武商集团二 0 一五年度报告正文及摘要》、《监事会对公司 2015 年度报告审核意 见》、《公司内部控制自我评价报告》、《武商集团二0 一五年利润分配 预案》。本次监事会决议公告刊登在2016 年4 月21 日《证券时报》、 《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网。 2 、2016 年4 月28 日，公司采取通讯表决方式召开第七届十四 次监事会，会议审议并通过了《武商集团二0 一六年第一季度报告全 文及正文》。 3、2016 年 8 月 18 日，公司采取通讯表决方式召开第七届十五 次监事会，会议审议并通过了《武商集团二0 一六年半年度报告正文 及摘要》。 4 、2016 年10 月27 日，公司采取通讯表决方式召开第七届十六 次监事会，会议审议并通过了《武商集团二0 一六年第三季度报告全 文及正文》。 二、监事会对公司2016 年度相关事项的意见 1、公司依法运作情况 2016 年度，监事会成员列席了公司的董事会和股东大会，对公 司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务的情况进行了严格 监督。 监事会认为：公司严格按照国家相关法律、法规及《公司章程》 的要求，规范运作，董事会、股东大会召集、召开、决议事项合法有 效。 公司董事和高级管理人员能够认真执行各项规章制度和股东大 会、董事会的决议，勤勉尽责，没有发现董事和高级管理人员履行职 务时存在违反法律法规、《公司章程》的行为和损害公司利益的行为。 2、公司财务状况 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司财务报告进行审 计，并出具了标准无保留意见的审计报告。监事会审核了经中审众环 会计师事务所（特殊普通合伙）审计的公司财务报告，认为：武商集 团财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映 了武商集团2015 年12 月31 日的合并及母公司财务状况以及2015 年 度的合并及母公司经营成果和现金流量。 3、董事会对股东大会决议执行情况 监事会认为：公司董事会能够尽职尽责履行股东大会的各项决议； 员工持股计划参与的非公开发行股票成功上市，为公司发展添后劲， 为国企改革树标杆；公司股本变更为591,834,370.00 元。 4、公司关联交易及对外担保情况 公司关联交易价格和定价原则公平，程序合法合规，符合市场规 律、公司不存在第一大股东及其关联方违规占用资金情况，无违规对 外担保发生。 5、募集资金投入情况 报告期内，公司完成非公开发行股票上市工作，新增募集资金 81,270.74 万元，已用于偿还银行贷款。没有报告期之前募集资金使 用延续到本报告期的情况。 6、收购、出售资产情况 报告期内，公司无收购、出售资产情况。 7、企业内部控制制度执行情况 根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规 范》和《企业内部控制评价指引》以及深圳证券交易所《上市公司内 部控制指引》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号—年 度内部控制评价报告的一般规定》等法律法规和规范性文件的要求， 公司结合实际情况，以“规模经营，集约管理，充分授权，全程监控” 的经营管理思路，在报告期内进一步完善和建立了内部控制管理制度 和工作流程，进一步提升公司运营质量。 公司已在所有重大方面建立了相应的内部控制制度，并分别从内 部环境、风险评估、控制措施、信息与沟通、监督检查五个方面对公 司内部控制制度是否完整合理、执行是否有效进行了评估，业务和事 项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。公 司接受审计机构的内部控制审计，内控审计认为：武商集团按照《企 业内部控制基本规范》和相关规定的要求在所有重大方面保持