第三章_刑法的基本原则.pptVIP

二、主客观相统一原则 （一）主客观相统一原则的含义 主客观相统一原则的基本含义是：对犯罪嫌疑人、被告人追究刑事责任，必须同时具备主客观两方面的条件，并要求主客观两方面条件的有机统一。即符合犯罪主体条件的被告人，在其故意或者过失危害社会的心理支配下，客观上实施了一定的危害社会的行为，对刑法所保护的社会关系构成了严重威胁或已经造成现实的侵害。如果缺少其中主观或者客观任何一个方面的条件，犯罪就不能成立，不能令犯罪嫌疑人、被告人承担刑事责任。 * 主观归罪把犯罪意思作为犯罪成立的基本要件，至于是否实施了危害社会的行为，行为是否造成了危害社会的结果，行为和结果与被告人的主观心理状态之间有无联系，则不影响犯罪的成立。而客观归罪则把客观上发生的实际危害作为犯罪的基本要件，认为只要有危害行为或者发生了危害结果，就应当追究行为人的刑事责任，至于行为人对其所实施的行为及其造成的结果，在主观上是否有认识，则可以不问。 主客观相统一原则要求主客观要素同时齐备，有机统一，才能作为使被告人承担刑事责任的根据。因此，它既不是对主观归罪和客观归罪的简单否定，也不是将二者简单地加以调和或折衷。 * （二）主客观相统一原则与主观主义、客观主义 主客观相统一原则要求反对主观归罪和客观归罪两种错误倾向。但是，主观归罪不等于“主观主义”，客观归罪也不等于“客观主义”，要将刑法理论上“主观主义” 、“客观主义”与主观归罪、客观归罪区别开来。 在近代西方刑法学中，存在着两个相互对立的学派——刑事古典学派和刑事实证学派。前者着眼于犯罪行为及所造成的危害，认为只有表现于外部的行为才是刑事责任的基础。犯罪行为，既是惩罚的对象，又是刑罚一般预防的内容。由于该派关注的是具有自由意志的人对行为的选择，由此而衍生出客观主义或者说行为主义。后者则从说明犯罪原因和关注个别预防的立场上，主张犯罪是人内在品性、人格的表露，刑事责任的承担者是行为人，刑事责任的前提是行为人反社会危险人格的存在。对犯罪人科以刑罚，并非仅仅因为其行为已经发生实际损害，而是因为其性格违反生活常态。因此，刑事责任的基础存在与犯罪人的主观性格之中，刑事责任的轻重应当由犯罪人的主观恶性和再犯可能性决定。 * 两种刑法思想的对立被称为“行为与行为人”的矛盾，其中古典学派的“行为论”被称作“客观主义”刑法理论，实证学派的“行为人论”被称作“主观主义”的刑法思想。 （三）主客观相统一原则的立法体现 《刑法》第14条和第15条明文规定了故意犯罪和过失犯罪的概念，说明任何一种犯罪的成立，都必须是在犯罪故意或过失支配下所实施的行为。 《刑法》第16条明文规定：“行为在客观上虽然造成了损害结果，但是不是出于故意或者过失，而是由于不能抗拒或者不能预见的原因所引起的，不是犯罪。”从而进一步明确了对缺乏犯罪主观要件的意外事件，不能客观归罪。 * 《刑法》第18条第1款明文规定：“精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为的时候造成危害结果，经法定程序鉴定确认的，不负刑事责任”。其根据就在于精神病人所实施的危害行为，其主观上没有犯罪的故意和过失。 《刑法》第20条和第21条分别规定了正当防卫和紧急避险行为不负刑事责任，其原因在于这两种行为客观上没有社会危害性，行为人主观上没有犯罪的故意或过失，而是出于正当合法的目的而进行防卫或避险。 《刑法》第22条至第24条规定了预备犯、未遂犯和中止犯，排除了犯意表示行为的犯罪性，表明了我国刑法不惩罚思想犯的立场。 刑法分则条文明确规定了各种具体犯罪构成主客观方面的条件。 （四）主客观相统一原则的司法适用 * 坚决反对主观归罪。主观归罪在司法实践中主要有两种表现形式：一是把错误思想或犯意表示当作犯罪处理，例如，对声言要报复杀人但尚未付诸任何杀害行为的人以故意杀人罪予以拘捕等。二是把事前的犯意当作事中的犯意，以事前的犯意定罪判刑。例如，行为人事前预谋杀人，但实施行为时改变犯意，进行故意伤害，结果对其以故意杀人未遂论处。这也是一种主观归罪。可见，主观归罪的危害一是导致惩罚思想犯，二是混淆犯罪的性质。无论何种情况，都是对主客观相统一原则的破坏，因而必须坚决反对。 坚决反对客观归罪。客观归罪在司法实践中也有两种表现形式：一是强调行为、结果的客观危害性，对缺乏犯罪主观要件的意外事件、精神病人的侵害行为等定罪判刑。二是以行为所造成的实际结果确定犯罪性质，而忽视行为人对结果所持的真实心理状态。例如，一旦发生了死亡结果，就按故意杀人罪或过失致死罪处理，而行为人很可能构成故意伤害（致死）罪。这也是一种客观归罪。 * [推荐阅读文献] 1．李洁著；《论罪刑法定的实现》，清华大学出版社2006年版。 2．聂立泽著：《刑法中主客观相统一原则研究》，法律出版社2004年版。 3．马克昌；《罪刑法定主义比较研究》．载《中