15新版标准监督再认证换版审核报告.docVIP

项目号CQM- - - 申请者名称： 地址： 受审核方名称： 审核地址： 审核综述 审核组成员 序号 姓名 组内职务 注册级别 专业代码 1 2 3 4 5 6 的转换，并换发认证证书。 1.2.2其他审核目的： 接受审核的主要人员 详见首、末次会议签到表。 审核准则 管理体系标准：( ISO9001：2015 (GB/T 50430-2007 ( ISO14001：2015 ( ( b) 受审核方管理c) 适用的法律法规其他有关要求 审核实施过程概述 1.5.1审核时间： 年 月 日至 年 月 日 1.5.2受审核方基本情况 （说明：主要介绍变化情况，包括特征性质、背景、主要产品/服务、主要的生产/服务设施设施 c.分场所： d.临时场所： e.外包过程： f．审核覆盖的时期：产品活动范围： 场所名称和地址： 4.1和4.2中识别的其他问题和要求相关的需要应对的风险和机遇有关的过程/活动识别是否充分，有无遗漏，与重要环境因素有关的过程/活动有无明确，并确定了所需的准则和方法、资源、责任和权限） 受审核方需要应对的风险和机遇确定的充分性和适宜性；应对这些风险和机遇的措施策划的充分性和适宜性；是否对如何将这些措施融入到过程并实施和如何评价这些措施的有效性进行了策划 （说明：QMS和EMS分别进行评价，QMS充分性体现在产品/服务实现的各个关键过程、应充分考虑组织的内外部环境和相关方的期望和需求等、适宜性体现在应与其对于产品和服务合格的潜在影响相适应，；EMS充分性和适宜性体现在对重要环境因素和合规性义务、组织的内外部环境和相关方的期望和需求等均应充分考虑、适宜性还体现在应与可选的技术方案和财务、运行及经营要求相适应） 环境因素的更新、重要环境因素的再评价情况，是否充分和适宜（EMS适用） （说明：重点关注重要环境因素评价准则及评价结果） 对满足产品和服务要求所需过程的运行的持续策划和控制的有效性（包括确定和评审产品和服务的要求；产品和服务的设计和开发；外部提供过程、产品和服务的控制；生产和服务提供控制；产品和服务的放行控制；不合格输出控制），(QMS适用) （说明：通过对现场运作的核查，主要描述标准中第8章的持续策划情况，重点关注组织的应对风险和机遇的措施的融入和实施、相关作业文件等实施的有效性，过程控制的有效性，并结合行业特点进行评价） 运行的持续策划和控制：受审核组织运行过程中涉及的各类重要环境因素、风险和机遇、潜在的紧急情况的控制所需的运行准则、应对风险和机遇的措施和应急预案的充分性和适宜性，运行准则、应对风险和机遇的措施和应急预案的实施的有效性。(EMS适用) （说明：运行过程包括产品和服务的设计和开发、采购、生产、运输、交付、使用、处理和处置、辅助生产、附属生产、外包过程等，控制包括工程控制和程序控制，重点关注现场控制取得的绩效） 内外沟通是否持续畅通、有效 ，顾客和其他相关方的申投诉是否及时接受和处理，有无受到政府的处罚和新闻媒体的曝光 （说明：EMS应重点关注由于合规性义务的要求而进行的外部沟通情况） 领导层的质量/环境意识是否持续提升，发挥了应有的作用 形成文件的信息控制情况 除以上部分外，结合管理体系覆盖活动的特点和上次审核确定的其他对目标的实现具有重要影响的关键点是否按管理体系的要求在正常和有效运行 3.2管理体系的绩效评价和持续改进 监视、测量、分析和评价策划的合理性与执行情况 （说明：在上述2中已描述的，此条不用再描述；EMS和QMS应分别描述；QMS包括描述监视和测量的实施、分析和评价方法及分析结果, EMS包括组织环境绩效监视和测量的内容、时机，评价环境绩效的准则及适宜的参数等的策划和实施及结果的评价） 顾客满意信息的持续获取、监视和评审情况 (QMS适用) (说明:重点关注获取、监视和评审方法的合理性和可行性、实施频次及最终结果，并与以往结果相比较是否改进) 内部审核和管理评审有效性评价 （说明：内审重点关注内审的时间是否符合策划安排、审核员的能力和独立性、审核方案的合理性、审核实施的符合性和充分性、审核发现的客观性、不符合的纠正及纠正措施的有效性、审核报告的完整性等；管理评审重点关注评审时间是否符合策划安排、输入信息是否充分、输出结果是否明确、评审的决定是否安排落实和验证有效性） 事故/事件调查处理、不合格的控制、纠正/措施有效性评价符合符合001：2015 □标准的要求具备具备具