私募基金的创设和引进.pdfVIP

私募基金的创设和引进 财富管理部 2015年3月 0 目录 01 私募基金公司的设立 02 私募基金管理人登记 03 如何筛选私募基金公司 04 私募基金的报审及发行 财富管理部 1 目录 01 私募基金公司的设立 02 私募基金管理人登记 03 如何筛选私募基金公司 04 私募基金的报审及发行 财富管理部 2 1 私募基金公司的设立 完善公司治理结构（前中后分离） 股东会 董事会 投资决策委员会 总经理 （合伙人） 合规风控部 市场管理部 研究发展部 证券投资部 集中交易部 综合管理部 财富管理部 3 1 私募基金公司的设立 团队建设 如按10人团队组建： 市场管理部（1人）：主要负责产品设计、渠道开发、市场调查分析、合格投资者管理及服务等 研究发展部（1人）：主要负责研究并提供定量及定性报告，包括宏观政策、策略、行业、上市公司及债 券等的研究和信息收集、股票库的建立及维护、运用数量化策略模型进行评估等 证券投资部（2人）：主要负责产品的投资运作，按照投资决策程序的要求，构建调整投资组合 集中交易部（2人）：主要负责执行投资指令，包括指令的执行和反馈、公平交易、二级市场分析等 合规风控部（1人）：主要负责对产品运作和公司内部管理的合规监察、稽核及风险控制等 综合管理部（1人）：主要负责公司人力资源、财务管理及其他综合事务管理等 至少需要设公司总经理、投资部经理、合规风控部经理3名专门人员 财富管理部 4 1 私募基金公司的设立 人员管理 根据 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行）》规定： 第十六条从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格 具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格： (一)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试； (二)最近三年从事投资管理相关业务； (三)基金业协会认定的其他情形。 第十七条私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入 措施。前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控 负责人以及实际履行上述职务的其他人员 第十八条私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训 通过公募基金从业资格考试（通过证券市场基础知识考试和证券投资基金考试）可以认定为有私募基金从业资格 财富管理部