ems现场审核要点和方法(供外审员参考).docVIP

EMS各要素审核要点、方法 说明： (1) 本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求； (2) 一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“(A)”的问题应为一阶段至少审核的内容，需要时二阶段还应进行深入审核； (3) 标注“(B)”的为二阶段审核重点；标注“(C)”的为监督审核的重点。该审核提示仅供参考 (4) 这里的“审核方法”不涉及抽样的方法； (5) 本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。 方针 审核要点 受审核部门 /岗位/人员 审核方法/技巧 1．方针的制定(A) ---了解方针制定的思路，高层是否了解标准对方针制定的要求； ---了解方针的内涵，是否满足“一个适宜性”、“三个承诺、一个框架”的要求 --方针是否由最高管理者批准 最高管理者/管代(A)； 最高管理者(B) --交谈 --查方针文件 --方针制定的审核可安排在现场查看和策划要素审核之后进行。 2．方针的传达(B)(C) ---方针以什么方式传达； ---是否包括了代表组织工作的人员 最高管理者 培训部门 厂区/员工 --交谈/询问 --查记录 --现场查看 3．方针的实施、保持(B)(C) ---高层、各管理层是否了解实现和保持方针的措施。 高层 相关部门管理层 --交谈 --通过与方针有关问题的审核判断其实施情况。 4．方针是否为公众所获取(B)(C) 方针提供部门 高层 --查记录 5方针的修订(C) 如修订，还应对2、3、4的问题进行审核 --交谈 --查文件 环境因素 审核要点 受审核部门 /岗位/人员 审核方法/技巧 1．环境因素及其相关影响识别、评价、更新的工作流程和方法(A) 主控部门 --询问 --查程序文件 2.环境因素识别 --是否覆盖了受审核方的活动、产品和服务； ---是否考虑了不同时态、状态、不同影响的环境因素 ---是否考虑了能控制和可施加影响的环境因素，有无漏识（尤其是产品、服务、过去、将来、紧急和相关方的环境因素） 主控部门(A) 各部门(A)(B) --询问了解受审核方的活动，产品或服务 --现场查看 --查环境因素识别表及相关信息 --现场深入查看 --查各部门的环境因素识别表 3.环境因素评价 ---评价准则、方法是否合理， ---评价过程是否依据了评价准则/方法 ---评价结果的准确性，是否反映了组织的重大环境影响 评价主控部门(A) 相关部门(B) --询问 --查评价准则或标准； --查评价记录 --查重要环境因素清单 4.环境因素、重要环境因素更新(C) 主控部门 相关部门 --询问：更新的时机，了解是否有新的活动、产品或服务（包括相关方） --查更新后的环境因素识别表、重要环境因素清单及相关信息（如有更新的环境因素、重环要环境因素） --交谈、现场查看： --是否有新的活动、产品或服务 --是否将有关信息传递给主控部门 --查更新后的环境因素识别表、重要环境因素清单（如有） 5. 重要环境因素应用的策划(A)(C) 主控部门 --查策划的结果 ---可结合方针、目标指标和方案、运行控制程序、应急准备响应程序、监测测量程序、培训需求、信息交流等要素对应用的策划进行审核 法律法规他要求 审核要点 受审核部门 /岗位/人员 审核方法/技巧 1．法律法规要求及其他要求的确认 ---是否与组织/部门的活动、产品或服务相适宜 ---是否适用于组织/部门的环境因素 ---法律法规是否确认到具体要求， ---是否有漏识和失效的； ---是否得到了有关的法律法规文本 归口部门(A) 相关部门(B)(C) --查法律及其他要求清单(A)(C) --查文本（也可作为4.4.5要素审核）(B)(C) （也可作为4.4.5要素审核） 2．获取渠道 ---受审核方法律法规及其他要求获取渠道是否通畅 主控部门(B)(C) --询问 --查获取记录 ---上网验证 3、确定法律法规要求如何应用于组织的环境因素 ----法律法规要求与环境因素的对应关系 ---法律法规要求的应用是如何确定的，是否建立在对环境因素管理现状的基础上 ---确定的结果 主控部门(A)(B)(C) ---查法律法规要求与环境因素关联性的证据 ---询问/查阅法律法规要求与环境因素管理现状的分析 ----查确定的结果（可结合4.3.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1要素获取证据） 4、 对法律法规要求和其他环境要求应用的策划。 主控部门(A)(B)(C) ---询问 ---可结合以下要素对应用的策划进行审核： 4.2、4.3.1、4.3.3、4.4.2、4.4.3、4.4.6、 4.4.7、4.5.1、4.5.2、4.