ST朝华内部控制规范实施工作方案.pdfVIP

朝华科技(集团)股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 为进一步加强和规范朝华科技(集团)股份有限公司（以下简称 “公司”）内部 控制，提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，根据中国 证监会重庆监管局《关于做好重庆辖区上市公司内部控制规范实施工作的通知》 （渝证监发[2012]3 号，以下简称《通知》）要求，公司制定了内部控制规范实 施工作方案，其具体如下： 一、公司基本情况介绍 (一)公司概况 1、证券简称：*ST 朝华 2、证券代码：000688 3、上市地：深圳证券交易所 4、公司性质：主板A 股上市公司 5、主营业务情况：公司原经营电子计算机及网络服务器、微晶玻璃板材、 节能灯及电子镇流器的制造、销售等业务，受债务危机影响，其业务全部停滞， 2007 年12 月重庆市第三中级人民法院依法对公司实施了破产重整，成功引入重 组方甘肃建新实业集团有限公司，依照法院裁定的重整计划，重组方承诺在公司 重整成功后注入优良资产，通过重大资产重组使公司恢复持续经营能力，现由于 重组工作尚未完成，公司无主营业务。 6、公司股权结构图： 刘建民 王爱琴 81.30% 18.70% 甘肃建新实业集团有限公司 25.88% 朝华科技（集团）股份有限公司 7、组织架构 1 股东大会 战略委员会 监事会 审计委员会 董事会 董事会秘书 提名委员会 董事长兼总经理 薪酬与考核委员会 行 财 证 政 务 券 人 部 部 事 部 (二) 内部控制规范实施工作的组织保障 为切实做好内部控制规范体系实施工作，公司组织有关人员对《通知》、《企 业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》进行了学习，布署了开展内 部控制建设的相关工作，明确了工作职责，董事长为内部控制建设第一责任人， 董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，管理层负责组织内部控制的日常运 行，监事会负责对内部控制的监督检查，并就内部控制自我评价报告明确表示意 见。 为确保公司内部控制规范体系建设工作的顺利开展，公司成立内部控制规范 工作领导小组，作为公司内部控制规范工作的领导机构，负责公司内部控制规范 工作实施方案及相关配套政策的制定及监督指导，其具体如下： 1、总负责人：董事长兼总经理史建华 2 、总负责部门：内部控制规范工作领导小组 组 长：史建华(董事长兼总经理) 成 员：杜俊魁(副董事长) 、郭喜明(独立董事) 、熊为民(副总经理兼董事 会秘书）、杨大平(副总经理) 、王震 （财务总监） 3、实施工作具体责任人：