科大智能科技股份有限公司2016年度内部控制评价报告.PDFVIP

科大智能科技股份有限公司 科大智能科技股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 科大智能科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求(以下简称“企业内部控制规范体系”)，结合科大智能科技股份有限公司(以 下简称 “公司”)内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司2016 年12 月31 日(内部控制评价报告基准日)的内部控制 有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，内部环境以及宏观环境、政策法规持续变化，可能导致原有控 制活动不适用或出现偏差，对此公司将及时进行内部控制体系的补充和完善，为 财务报告的真实性、完整性，以及公司战略、经营目标的实现提供合理保障。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 1 科大智能科技股份有限公司 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、公司内部控制的有关情况 (一)内部控制环境 1、公司治理 依照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及中国证监会的相关 法规建立健全了股东大会、董事会、监事会和经理层 “三会一层”的法人治理结 构，并且制定了股东大会、董事会、监事会的议事规则，以及独立董事任职及议 事规则、总经理工作细则等，并适时进行修订。股东大会是公司的权力机构，董 事会是股东大会的执行机构，总经理负责公司的日常经营管理工作，监事会是公 司的内部监督机构，股东大会、董事会、监事会和经理层之间权责明确、相互制 衡、配合良好，形成了一套合理、完整、有效的经营管理框架，为公司的规范运 作和稳健发展打下了坚实的基础。 董事会下设董事会秘书、审计委员会、战略委员会、提名委员会及薪酬与考 核委员会，并制定了相应工作细则。 2、组织机构 公司根据自身实际情况和经营管理需要，设立了包括生产部、安全质量部、 采购物流部、销售部、市场发展部、研发部、技术服务部、行政部、人力资源部、 财务部、证券部、审计部等多个职能部门。公司内部机构设置完善合理，符合公 司现阶段业务发展的需要，各部门依据公司的各项内部控制规定履行职责，运转 情况良好。 3、内部审计 公司设有专门的内部审计部门，并配备了专门的审计人员，主要对公司内部 控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估；对公司各内部机 构的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的 合法性、合规性、真实性和完整性进行审计；协助管理层建立健全反舞弊机制， 确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并在内部审计过程中合理关注和 检查可能存在的舞弊行为；内部审计工作加强了公司内部管理和监督，维护了公 2 科大智能科技股份有限公司 司合法权益，促进改善了公司的经营管理，提高了公司的经济效益。 4、人力资源政策 本公司董事会薪酬与考核委员会