鄂武商A：募集资金管理办法(2010年8月) 2010-08-26.pdfVIP

武汉武商集团股份有限公司募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范武汉武商集团股份有限公司（以下简称“公司”） 募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，依照《公司法》、 《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法 规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本 办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括 配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公 司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途 的资金。公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产的，按照 本办法第六章执行。 第三条 募集资金的使用应以审慎、效益为原则，做到周密计划、 规范运作，保证募集资金的使用与证券发行申请文件中的承诺相一 致，正确把握投资时机和投资进度，正确处理好投资金额、投入产出、 投资效益之间的关系，控制投资风险。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并 在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进 行专项审核。 第四条 公司董事会根据有关法律、法规、规范性文件和《公司 章程》的规定披露募集资金使用情况。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司募集资金的存放坚持安全、便于监督管理的原则， 实行专户存储制度。 募集资金专户存储制度是指，公司应谨慎选择信用良好、管理规 范严格的商业银行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），募集 资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资 金或用作其他用途；同一投资项目所需的资金应当在同一专户存储， 募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数；公司存在两次 以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 第六条 募集资金到位后，由财务部门办理资金验证手续，并由 具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第七条 公司应当在募集资金到位后 1 个月内与保荐机构、存放 募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以 下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金 额和期限； （三）公司一次或 12个月内累计从专户中支取的金额超过5000 万元或募集资金总额的 20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机 构； （四）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金 专户存储情况； （七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐 机构和商业银行对公司募集资金使用的监管方式； （八）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任； （九）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大 额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的， 公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 公司应 当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告 协议主要内容。上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协 议终止之日起 1个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证 券交易所备案后公告。 第三章 募集资金的使用 第八条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划 使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时， 公司应当及时报告深圳证券交易所并公告。 第九条 使用募集资金时，应严格履行申请和审批手续。由具体 使用部门（单位）填写申请单，先由财务负责人签署，再经总经理签 署后由财务部门执行。募集资金的具体运用应严格按照公司财务管理 的有关规定执行。 第十条 除非国家法律、法规、规范性文件另有规定，公司募集 资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借