TCL集团股份有限公司关于进行低风险投资理财的公告.pdfVIP

证券代码：000100 证券简称：TCL 集团 公告编号：2010-053 TCL 集团股份有限公司 关于进行低风险投资理财的公告 TCL 集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 为提高TCL集团股份有限公司（以下简称“公司” ）及其控股子公司自有闲置 资金的利用效率，提高短期财务投资收益，公司拟运用自有闲置资金不超过人民 币15亿元进行低风险投资理财（不含股票等二级市场投资），即低风险投资理财 总额不超过公司最近一期经审计净资产的28.34% （按公司2009年度经审计净资产 529,262.07万元计）。根据深圳证券交易所《股票上市规则》（2008年修订）、《主 板上市公司规范运作指引》、《信息披露业务备忘录第25号——证券投资》及相关 法律、法规的规定，本投资事项已经公司第三届董事会第三十次会议审议通过。 一、拟操作低风险投资理财种类 公司及控股子公司拟运用自有闲置资金进行低风险投资理财，包括： 1、新股配售、申购； 2、债券投资、货币市场基金投资(仅投资于货币市场工具。该基金资产主要 投资于短期货币工具，如国库券、中央银行票据、银行承兑汇票、银行定期存单、 政府短期债券、企业债券等短期有价证券) ； 3、委托理财（含银行理财产品、信托产品）进行低风险投资理财。 上述投资品种不含证券回购、股票等二级市场的投资品种，风险较低，收益 明显高于同期银行存款利率，是公司在风险可控的前提下提高闲置资金使用效益 的重要理财手段。 低风险投资理财资金仅限于公司及控股子公司的自有资金，低风险投资理财 总额不超过人民币15亿元( 占公司2009年度经审计净资产的28.34%) ，在本额度范 围内，用于新股业务、债券投资、货币市场基金投资的资金可循环使用。 1 二、操作方式及购买原则 1、新股业务： 公司选择在中国证监会核准营业的证券公司开设证券专户，低风险投资理财 资金应存放在公司开立的银行账户，原则上新股上市当天卖出股票，董事会、监 事会、公司内部审计部门将不定期对该笔资金进行抽查，以确保资金的安全。 2 、债券投资、货币市场基金投资： 货币市场基金属于流动性好、收益较同期存款高的“准货币”；债券投资选 择风险小、收益相对较高、并具有较高流动性债券，主要包括银行间市场国债、 央行票据、金融债、短期融资券、中期票据、企业债、公司债等，其中短期融资 券、中期票据、公司债和企业债发行主体信用等级原则上应不低于A+。 3、委托理财（含银行理财产品、信托产品）进行低风险投资理财： 本议案中委托理财主要是指公司将财产权委托给银行、信托公司等金融机 构，由受托人投资于资金信托计划、银行存款、同业存放、银行承兑汇票、货币 市场基金、债券、股票等高流动性资产，以提高闲置资金利用效率的行为。 三、风险分析与控制措施 公司进行低风险投资理财，受宏观经济形势、财政及货币政策、汇率及资金 面的影响较大，低风险投资理财存在系统性风险。风险控制措施如下： 1、总则： 公司将持续完善低风险投资理财的内部控制制度，坚持规范运作、有效防范 风险。公司将在满足公司经营资金需要的情况下做好低风险投资理财的配置，并 根据外部环境变化适当调整投资策略与投资组合，在降低风险的前提下获取投资 收益。 2、低风险投资理财资金的管理： （1）为保障低风险投资理财资金的专用性和安全性，公司选择信誉好、规 模大，有能力保障安全的证券机构开设资金账户。 （2 ）证券交易结算资金以公司名义存放在商业银行，保证资金安全。与证 券公司营业部签订协议，所有资金回款入存于商业银行开立的交易结算资金管理 账户。 （3 ）低风险投资理财资金使用与保管情况由审计部门进行日常监督，定期