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深圳市旭鹏丰企业管理顾问有限公司 深圳市旭鹏丰企业管理顾问有限公司 认证审核迎审培训教材 课程总览 第三方审核种类 第三方审核简介 审核员使用的文件 审核员提出的问题 谁会被审核 审核员想看和听的是什么？ 如果……怎样？ 不符合项 审核后之跟进 审核技巧　 * 审核小组组成 审核组长 审核员 审核员 观察员 技术专家 * 第三方审核的种类 预审（可选择） 认证审核 部分重审（如有需要） 跟进审核 * 审核员态度 有礼貌及有耐心 细心、详细 * 你的权力及付出 你也可以影响审核过程及结果 如果你了解审核的过程，你也可以控制大局 要有信心及保持控制权 * 工厂参观 需时：约15－30分钟 目的：提供审核员对被审核企业的基本了解以协助审核计划 * 首次会议 需时：大约10-20分钟 人员：总经理、管理者代表及所有部门经理或主管、陪同人员 目的：介绍审核小组， 确定审核范围 * 首次会议议程 介绍审核小组 介绍企业参与人员 确定：认证范围 审核地点 ISO标准 管理手册之最新版本 审核所需日数 * 首次会议议程（续） 解释： 严重不符合项 一般不符合项 观察事项 介绍企业陪同者 明确不包括的地点/范围 确定交通安排 签署出席记录 审核时间表 * 审核组每日会议 需时：约30－60分钟 目的： 总结每日之审核结果 总结全部审核结果 预备审核报告 设施：会议室 * 每日之审核 需时：视情况而定 目的：视察运作找寻证据 随机：不是每一个地点 深入视察/调查各程序记录 * 每日回顾会议 需时：约60分钟 目的：总结每日审核 解释及认定不符合项 签署不符合项记录 附：确保你明白记录中之事项才签署 * 末次会议 需时：约30-60分钟 目的：总结审核 议程： 再确定审核范围 报告审核中发现的不良点 总结审核结果 解释审核跟进程序 呈交审核报告 * 审核员使用的文件 会议出席记录 ISO标准、公司的管理体系文件 审核计划 审核时间表 审核报告（包括不符合项记录） * 审核员将会…… 阅览公司的体系文件 发问 观察公司的实际运作 查阅公司的记录 * 审核员提出的问题 如果……怎样？ 谁? 为什么？ 怎样？ 什么时候？ 在哪里？ 告诉我……？ * 谁会被审核 管理者代表： 方针之推广 对管理手册的了解 培训 品质部负责人： 管理评审会会议记录 内部审核记录 纠正及预防措施记录 文件控制 检验和试验记录 * 谁会被审核（续） 部门负责人： 在程序中定立之职责 员工： 对方针的了解 在文件中定立之职责 * 审核员想看和想听到的是什么？ 你是否…… 跟随程序工作 了解怎样做及知道在哪里找到工作 指示 迅速及正确地回答问题 了解公司的方针和目标 我该怎么办呢？ * 如果……怎样？ 我不知道答案？ 我不能立刻找到记录？ 这不是我的责任？ * 不符合种类 严重不符合项 一般不符合项 观察事项 这些都需要进行改进。 * 不符合情况的处理 严重不符合项 ——需长时间改善体系 一般不符合项 ——对体系进行局部改善 观察事项 ——现场改善 ——只属审核员个人建议 * 审核后之跟进 * 现在是时候 根治问题 修订并发布新的程序 对员工再培训 * 跟进程序 了解及调查不符合项 确定改善方法 实施改善行动 评审改善行动 预备接受跟进审核 * 跟进审核部分或全面审核 如全面 ——预备一切 如部分 ——预备审核员要跟进之范围 预备纠正措施之记录 * 深圳市旭鹏丰企业管理顾问有限公司 深圳市旭鹏丰企业管理顾问有限公司