西安隆基硅材料股份有限公司关于认购投资基金份额的公告.PDFVIP

证券代码:601012 证券简称:隆基股份 公告编号:临2016-163 号 债券代码:136264 债券简称：16 隆基01 西安隆基硅材料股份有限公司 关于认购投资基金份额的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 重要内容提示:  投资标的：复成和帆一号契约型基金（拟定名，以下简称“投资基金”）。  投资金额：西安隆基硅材料股份有限公司（以下简称“公司”或“劣后 级份额持有人”）拟以自有资金不超过3 亿元认购投资基金劣后级份额。  风险分析： 1、本投资基金尚需取得中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”） 备案。 2、本投资基金将投资于公司子公司乐叶光伏能源有限公司 （以下简称“乐 叶能源”）的股权及债权，无保本及最低收益承诺。 3、在相关情况下 （请详见下文），若该投资基金优先级份额持有人在投资基 金每期期间收益分配日未获得期间收益或基金清算（包括提前清算）时未足额获 得资金本金及约定预期年化收益，公司将向该投资基金优先级份额持有人负有差 额补足义务。 一、投资概况 为拓宽融资渠道，满足公司全资子公司乐叶能源分布式业务的快速发展，公 司拟以自有资金不超过3 亿元认购复成和帆一号契约型基金劣后级份额。该投资 基金计划募集总额 12 亿元，将主要投资于乐叶能源的股权及债权，用于乐叶能 源分布式光伏项目投资建设。投资基金份额分为优先级份额和劣后级份额，两者 的份额配比不超过3:1，其中公司拟以不超过3 亿元认购劣后级份额，长安国际 信托股份有限公司(以下简称“长安信托”或“优先级份额持有人”)以不超过9 亿元认购优先级份额。公司为优先级份额持有人的资金本金及预期收益承担差额 补足义务,且在合同约定的基金清算前或发生提前赎回情形时，公司将就优先级 份额持有人持有的优先级份额进行购买。同时，公司控股股东及实际控制人李振 国、李喜燕为公司上述差额补足义务及优先级份额购买义务承担连带责任保证担 保。 公司第三届董事会2016 年第十六次会议审议通过了《关于公司认购投资基 金份额的议案》，根据《上海证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》等相关 规定，本次投资不构成关联交易和重大资产重组，以上议案无需提交公司股东大 会批准。 二、合作方的基本情况 （一）基金管理人 浙银复成（杭州）资本管理有限公司（以下简称“浙银复成”或“基金管理 人”）是一家通过结构化出资方式对企业从孵化、培育、成长到转场交易等各个 阶段提供全链条、综合化投融资服务的专业机构，为本投资基金的基金管理人， 其基本情况如下： 1、成立时间:2016年4 月28 日 2、注册地：杭州市上城区安家塘17 号102 室 3、注册资本:1000万 4、经营范围:受托企业资产管理，投资管理。（未经金融等监管部门批准， 不得从事向公共融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）（依法须经批准的 项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 5、股权结构:股东为浙江浙银资本管理有限公司和杭州君时投资合伙企业 （有限合伙），持股比例分别为51%和49%。 6、管理模式和主要管理人员:实行公司制管理模式，总经理为郭坚，风险总 监为关业文。 7、主要投资领域:股权投资基金、创业投资基金。 8、近一年经营状况：该公司成立不足一年，截至2016 年10 月31 日，资产 总额950.39 万元，负债总额3.68 万元。 9、该基金管理人已在基金业协会完成备案登记，登记编号：P1060081。 10、关联关系或其他利益关系说明：该基金管理人与公司不存在关联关系， 未直接或间接持有公司股份，亦无增持公司股份计划，与公司不存在相关利益安 排，且与第三方不存在其他影响公司利益的安排。 （二）基金托管人 1、基金托管人名称：浙商银行股份有限公司 2、法定代表人：沈仁康 3、注册地址：杭州市庆春路288 号 三、认购投资基金的基本情况 （一）投资基金的基本情况 1、基金名称：复成和帆一号契约型基金 （拟定名） 2、基金规模：