奥克股份：董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则(2011年2月) 2011-02-28.pdfVIP

辽宁奥克化学股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理，进一步明确办理程序，根据《公司法》、《证券法》及其他相关法律法规、 部门规章等，特制定本管理规则。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为 的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披 露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及 时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第四条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、 监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条 件、设定限售期等限制性条件的，公司将在办理股份变更登记或行权等手续时， 向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司 （以下简称“登记结算公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限售条件 的股份。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交 所和登记结算公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等）： （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2 个交易日内； （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内； （五）深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深交所和登记结算公司提交的将其所持本公 - 1 - 司股份按相关规定予以管理的申请。 第六条 董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和登记结算公司申 报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股 份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 第七条 公司按照登记结算公司的要求，对高管股份管理相关信息进行确认， 并及时反馈确认结果。 第八条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，登记 结算公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记 的本公司股份予以锁定。公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级 市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股 份，按相关规定自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算 基数。 第九条 每年的第一个交易日，登记结算公司以公司董事、监事和高级管理 人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的 A 股为基数，按 25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让 股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。当计算可解锁额度出现小数时，按 四舍五入取整数位；当某账户持有本公司股份余额不足1000 股时，其本年度可 转让股份额度即为其持有本公司股份数。因公司进行权益分派、减资缩股等导致 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变化的，本年度可转让股份额度做相 应变更。 第十条 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照登记结 算公司的规定合并为一个账户，在合并账户前，登记结算公司按规定对每个账户 分别做锁定、解锁等相关处理。 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份 的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深交所 和登记结算公司申请解除限售。解除限售后登记结算公司自动对董事、监事和高 级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。 第十二条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享 有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。 - 2 - 第十三条 公司董事、监事、高级管理